仲裁請(qǐng)求是案件的審理對(duì)象,仲裁庭必須對(duì)其作出裁決。請(qǐng)求的法律屬性不同,成立要件就會(huì)不同,被申請(qǐng)人的答辯也會(huì)不同,仲裁庭的審理思路也就會(huì)不同。
一、仲裁請(qǐng)求法律屬性不明的主要原因
準(zhǔn)確識(shí)別仲裁請(qǐng)求,就是要搞清楚其法律屬性,實(shí)踐中,導(dǎo)致仲裁請(qǐng)求法律屬性不明的主要原因有三個(gè):
第一,當(dāng)事人表述不清。例如,在一個(gè)影片攝制聯(lián)合投資合同爭(zhēng)議仲裁案中,申請(qǐng)人的第一項(xiàng)仲裁請(qǐng)求表述為“被申請(qǐng)人歸還申請(qǐng)人520萬(wàn)元”,“歸還”一詞無(wú)法說(shuō)明請(qǐng)求的法律屬性。理論上,僅憑該請(qǐng)求的表述,其法律屬性存在多種可能性,例如:(1)按照合同約定退款;(2)申請(qǐng)人多付了合同價(jià)款,要求被申請(qǐng)人退還;(3)合同已經(jīng)解除,申請(qǐng)人要求被申請(qǐng)人恢復(fù)原狀返還申請(qǐng)人為履約向被申請(qǐng)人支付的合同價(jià)款;(4)合同無(wú)效,申請(qǐng)人要求被申請(qǐng)人返還申請(qǐng)人已經(jīng)向被申請(qǐng)人支付的款項(xiàng)。
第二,請(qǐng)求的表述相同但法律屬性可能不同。這個(gè)問(wèn)題最典型的例子就是“賠償損失”,可以說(shuō),在訂約、履約、違約、解約、后合同義務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)產(chǎn)生“賠償損失”的仲裁請(qǐng)求。
第三,當(dāng)事人對(duì)請(qǐng)求的法律屬性存在爭(zhēng)議。例如,在對(duì)賭投資協(xié)議爭(zhēng)議仲裁案中,對(duì)于創(chuàng)始股東對(duì)賭失敗回購(gòu)標(biāo)的股權(quán)而向投資人支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的法律屬性,到底是繼續(xù)履行合同,還是承擔(dān)違約責(zé)任,當(dāng)事人經(jīng)常意見(jiàn)相左。
二、請(qǐng)求識(shí)別體系
為了解決上述問(wèn)題,仲裁庭需要建立一個(gè)請(qǐng)求識(shí)別體系,這樣就可以按圖索驥,幫助仲裁庭準(zhǔn)確識(shí)別請(qǐng)求的法律屬性,廓清請(qǐng)求的成立要件。按照法理,仲裁請(qǐng)求通常分為給付之訴、形成之訴、確認(rèn)之訴三大類(lèi)。除此之外,實(shí)踐中還存在其他的仲裁請(qǐng)求,例如請(qǐng)求認(rèn)定被申請(qǐng)人違約,作者將該等請(qǐng)求歸類(lèi)為認(rèn)定之訴。
(一) 給付之訴
給付之訴對(duì)應(yīng)實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán),其內(nèi)容是申請(qǐng)人要求被申請(qǐng)人履行一定給付義務(wù),其請(qǐng)求主要包括:繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金、返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀、折價(jià)補(bǔ)償、采取補(bǔ)救措施、定金、補(bǔ)償實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用;此外,還有諸如連帶責(zé)任等承擔(dān)給付責(zé)任。
1. 繼續(xù)履行
按照履行內(nèi)容,繼續(xù)履行的請(qǐng)求可以分為:履行主義務(wù)、履行從義務(wù)、履行附隨義務(wù)。當(dāng)然,對(duì)于附隨義務(wù)是否可以單獨(dú)請(qǐng)求,實(shí)踐中還有不同意見(jiàn)。
按照預(yù)約與本約之分,繼續(xù)履行的請(qǐng)求可以分為:訂立合同、履行合同義務(wù)。當(dāng)然,有的仲裁員認(rèn)為商事仲裁中可以不作預(yù)約與本約之分。
2. 賠償損失
按照針對(duì)的合同責(zé)任,賠償損失的請(qǐng)求可以分為:(1)合同無(wú)效或被撤銷(xiāo)的過(guò)錯(cuò)損害賠償;(2)締約過(guò)失責(zé)任損害賠償;(3)未解除合同情況下的違約責(zé)任損害賠償;(4)解除合同情況下的損害賠償;(5)解除合同情況下無(wú)法恢復(fù)原狀的損害賠償;(6)違反后合同義務(wù)的損害賠償。前述各類(lèi)還可進(jìn)一步分類(lèi)。例如,第(3)類(lèi)未解除合同情況下的違約責(zé)任損害賠償還可以分為:(1)部分履行的損害賠償;(2)遲延履行的損害賠償;(3)瑕疵履行的損害賠償;(4)加害履行的損害賠償。再例如,第(4)類(lèi)解除合同情況下的損害賠償還可以分為:(1)違約導(dǎo)致解除的損害賠償;(2)非違約導(dǎo)致解除的損害賠償,如因行使合同法第410條規(guī)定的法定任意解除權(quán)導(dǎo)致的損害賠償。
按照損失類(lèi)型,賠償損失的請(qǐng)求可以分為:(1)賠償信賴(lài)?yán)鎿p失;(2)賠償履行利益損失;(3)賠償可得利益損失;(4)賠償固有利益損失;(5)賠償返還利益損失。
實(shí)踐中,有的申請(qǐng)人還將實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用作為損失請(qǐng)求賠償。
3. 支付違約金
按照針對(duì)的合同責(zé)任,支付違約金的請(qǐng)求可以分為:(1)締約過(guò)失責(zé)任違約金;(2)違約責(zé)任違約金;(3)解除合同違約金;(4)后合同責(zé)任違約金。前述各類(lèi)還可進(jìn)一步分類(lèi)。例如,第(2)類(lèi)還可以分為:(1)部分履行違約金;(2)遲延履行違約金;(3)瑕疵履行違約金;(4)加害履行違約金。
按照針對(duì)的合同義務(wù),支付違約金的請(qǐng)求可以分為:(1)主義務(wù)違約金;(2)從義務(wù)違約金;(3)附隨義務(wù)違約金。
按照范圍,支付違約金的請(qǐng)求可以分為:(1)概括性違約金;(2)具體性違約金。
4. 返還財(cái)產(chǎn)
返還財(cái)產(chǎn)的請(qǐng)求是指合同無(wú)效或被撤銷(xiāo)后返還因合同取得的財(cái)產(chǎn)。
5. 恢復(fù)原狀
恢復(fù)原狀屬于合同解除后的清理責(zé)任,其請(qǐng)求通常包括:(1)返還合同履行過(guò)程中取得的財(cái)產(chǎn)或?qū)⑵湮锘謴?fù)原狀;(2)支付恢復(fù)原狀方在占有財(cái)產(chǎn)期間所支出的必要維護(hù)費(fèi)用;(3)因恢復(fù)原狀所支出的必要費(fèi)用。
6. 折價(jià)補(bǔ)償
折價(jià)補(bǔ)償?shù)恼?qǐng)求是指合同無(wú)效或被撤銷(xiāo)后不能返還或沒(méi)有必要返還的情況下,返還方向?qū)Ψ秸蹆r(jià)補(bǔ)償。
7. 采取補(bǔ)救措施
采取補(bǔ)救措施的請(qǐng)求可以分為兩大類(lèi):(1)在未解除合同的情況下,對(duì)瑕疵履行采取補(bǔ)救措施,具體內(nèi)容包括修理、更換、重作、退貨、減少價(jià)款或報(bào)酬;(2)在解除合同的情況下,作為合同解除后的清理責(zé)任之一采取的補(bǔ)救措施。
8. 定金
與定金相關(guān)的請(qǐng)求主要包括返還定金、雙倍返還定金,確認(rèn)喪失定金屬于確認(rèn)之訴。
9. 承擔(dān)給付責(zé)任
這類(lèi)請(qǐng)求典型如共同被申請(qǐng)人承擔(dān)連帶給付責(zé)任。
(二) 形成之訴
形成之訴對(duì)應(yīng)實(shí)體法上的形成權(quán),其內(nèi)容是申請(qǐng)人擬以其單方意思表示使既有的民事法律關(guān)系或民事權(quán)益發(fā)生變動(dòng)。形成權(quán)原則上可以自力行使,但有的因其事關(guān)重大或影響他人重要利益,法律規(guī)定必須公力行使;當(dāng)然,可以自力行使的形成權(quán)當(dāng)事人也可以選擇公力行使。
自力行使的形成權(quán)的請(qǐng)求主要有裁決解除合同、裁決抵銷(xiāo)。公力行使的形成權(quán)的請(qǐng)求主要是撤銷(xiāo)合同。由于民法總則和民法典草案沒(méi)有合同法中有關(guān)變更合同的規(guī)定,再加上商事仲裁強(qiáng)調(diào)尊重當(dāng)事人意思自治,不宜為雙方設(shè)定變更合同的交易條件,因此,申請(qǐng)人不宜請(qǐng)求變更合同。
(三) 確認(rèn)之訴
確認(rèn)之訴對(duì)應(yīng)實(shí)體法上的支配權(quán),其內(nèi)容是申請(qǐng)人要求確認(rèn)民事法律關(guān)系或民事權(quán)益存在或者不存在。確認(rèn)之訴常見(jiàn)的請(qǐng)求有三類(lèi):第一類(lèi)是確認(rèn)合同效力,主要包括確認(rèn)合同無(wú)效、確認(rèn)合同有效;在給付之訴中,仲裁庭也會(huì)依職權(quán)主動(dòng)審查案件合同是否有效,但這不屬于仲裁請(qǐng)求。第二類(lèi)是確認(rèn)合同是否已解除。第三類(lèi)是確認(rèn)是否已抵銷(xiāo)。第四類(lèi)是確認(rèn)權(quán)屬,其內(nèi)容繁雜廣泛,常見(jiàn)的典型請(qǐng)求如確認(rèn)物權(quán)的權(quán)屬、確認(rèn)請(qǐng)求權(quán)是否存在(如,確認(rèn)是否喪失定金)。
(四) 認(rèn)定之訴
認(rèn)定之訴不屬于法律明確規(guī)定的責(zé)任類(lèi)型,但實(shí)踐中卻時(shí)有發(fā)生,其內(nèi)容主要是申請(qǐng)人請(qǐng)求仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)某個(gè)事實(shí)或某項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任。比較而言,仲裁機(jī)構(gòu)采取更寬容的態(tài)度,但是否可以受理需要具體問(wèn)題具體分析。對(duì)于當(dāng)事人來(lái)講,提起認(rèn)定之訴的風(fēng)險(xiǎn)比較大,因其請(qǐng)求內(nèi)容過(guò)窄,仲裁庭自由裁量受限,有可能因此作出對(duì)申請(qǐng)人不利的裁決。
(五) 區(qū)分訴的類(lèi)型的實(shí)踐意義
首先,各類(lèi)訴的請(qǐng)求的成立要件不同,仲裁庭的審理思路就不同。
其次,可以避免相互混淆,準(zhǔn)確識(shí)別請(qǐng)求的屬性。例如,我國(guó)立法未完全采納物權(quán)行為無(wú)因性理論,對(duì)于確認(rèn)之訴中的確認(rèn)物權(quán)權(quán)屬請(qǐng)求,仲裁庭需要先查明請(qǐng)求權(quán)或形成權(quán)的行使情況。再例如,如果一方當(dāng)事人在案前已經(jīng)以通知等方式自力行使形成權(quán),但又想以公力行使方式確認(rèn)其自力行使的法律效果而提起仲裁,或者,另一方當(dāng)事人有異議并據(jù)此提起仲裁否認(rèn)形成權(quán)的存在或其行使的法律效果;此時(shí),該仲裁屬于確認(rèn)之訴,其目的是確認(rèn)一方當(dāng)事人是否享有形成權(quán)以及該形成權(quán)的行使是否達(dá)到了預(yù)期的法律效果。如果一方當(dāng)事人在案前沒(méi)有以通知等方式自力行使形成權(quán),而是直接提起仲裁;該仲裁屬于形成之訴。
兩種情況下,仲裁請(qǐng)求的成立要件不同,仲裁庭的審理思路也就不同。例如,本應(yīng)公力行使的形成權(quán),當(dāng)事人在案前已經(jīng)自力行使,其行權(quán)行為無(wú)效,其提起的確認(rèn)之訴實(shí)質(zhì)上應(yīng)屬形成之訴;或者,對(duì)方當(dāng)事人提起仲裁否認(rèn)形成權(quán)的存在或其行使的法律效果,仲裁庭查明自力行權(quán)無(wú)效,即可直接據(jù)此裁決行權(quán)未產(chǎn)生預(yù)期的法律效果,而未必對(duì)行權(quán)人是否享有形成權(quán)作出認(rèn)定。
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