
在商事仲裁實務(wù)中,發(fā)生仲裁庭調(diào)查取證的情況相對較少,以致當(dāng)事人、仲裁代理人及有的仲裁員在這一方面的實務(wù)經(jīng)驗相對較少。因此,在商事仲裁中,律師申請仲裁庭調(diào)查取證時如何起草仲裁庭調(diào)查取證申請書,如何做好準備工作使之在最大限度內(nèi)降低仲裁庭拒絕該申請的可能性等,仲裁庭如何應(yīng)對這些問題成為一個難題。
一
仲裁規(guī)則中關(guān)于仲裁庭調(diào)查取證的規(guī)定
各個仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則中都會有關(guān)于仲裁庭調(diào)查取證的規(guī)定。例如,《北京仲裁委員會仲裁規(guī)則》(2022版)第三十四條仲裁庭自行調(diào)查事實、收集證據(jù)規(guī)定,“(一)當(dāng)事人申請且仲裁庭認為必要,或者當(dāng)事人雖未申請,但仲裁庭根據(jù)案件審理情況認為必要時,仲裁庭可以自行調(diào)查事實、收集證據(jù)?!?/span>
綜合來看,仲裁規(guī)則關(guān)于仲裁庭調(diào)查取證規(guī)定的主要內(nèi)容如下:
1.仲裁庭調(diào)查取證的啟動條件
(1)仲裁庭認為有必要;
(2)當(dāng)事人因客觀原因不能收集或者當(dāng)事人調(diào)查收集有困難;
(3)當(dāng)事人申請仲裁庭調(diào)查取證的,應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)提出。
有的仲裁規(guī)則對于上述第(1)項和第(2)項啟動條件沒有明確的作出規(guī)定。實務(wù)中,第(2)項條件可以包含在第(1)項條件中,即仲裁庭在考慮是否有必要調(diào)查取證時,也會考慮當(dāng)事人是否因客觀原因不能收集或者調(diào)查收集有困難。第(3)項條件屬于舉證期限問題,實務(wù)中,舉證期限可以根據(jù)案件審理情況進行調(diào)整,而是否調(diào)整舉證期限涉及其他因素,因此,這個條件只是對舉證期限的強調(diào),舉證期限并不是問題的真正所在。
2.仲裁庭調(diào)查取證的啟動方式
仲裁庭調(diào)查取證的啟動方式共兩種,一種是當(dāng)事人申請調(diào)查取證,仲裁庭決定調(diào)查取證;第二種是不經(jīng)當(dāng)事人申請,仲裁庭決定自行調(diào)查取證。但在實務(wù)中,第二種啟動方式很少發(fā)生,原因是仲裁庭主動調(diào)查取證,會使雙方當(dāng)事人之間的仲裁權(quán)利失去平衡,導(dǎo)致當(dāng)事人可能會提出異議,甚至申請仲裁庭回避。因此,作為折中,倘若仲裁庭認為一方當(dāng)事人有證據(jù)未提交且需要通過調(diào)查取證來取得,仲裁庭可以通過間接釋明的方式來提示當(dāng)事人。如果該方當(dāng)事人沒有注意到或者無論因為何種原因未申請仲裁庭調(diào)查取證,由此產(chǎn)生的不利后果也只能由該方當(dāng)事人來承擔(dān)了。
二
仲裁庭決定調(diào)查取證需要『綜合』考慮的因素
所謂綜合考慮,一方面仲裁庭需要考慮下述所有因素;另一方面,要將各個因素考慮的結(jié)果放在一起進行綜合評估,同時,要根據(jù)個案的不同情況,考慮各個因素的不同權(quán)重。最后按照兩利相權(quán)取其重,兩害相權(quán)取其輕的原則作出決定。
(一)申請仲裁庭調(diào)查取證的一方當(dāng)事人(“申請方”)涉及目標(biāo)證據(jù)的前提性主張是否成立
“目標(biāo)證據(jù)”是指申請仲裁庭調(diào)查取證的一方當(dāng)事人(“申請方”)申請仲裁庭調(diào)查取證的證據(jù)。前提性主張包括事實爭議或法律爭議兩大類。前提性主張不成立,就涉及不到目標(biāo)證據(jù)的問題。以買賣合同糾紛為例,賣方是申請人,主張合同已經(jīng)解除,請求裁決被申請人返還全部貨物。買方是被申請人,主張合同沒有解除且申請人已交付部分貨物。申請人向仲裁庭提出調(diào)查取證以證明其已經(jīng)交付全部貨物。如果仲裁庭根據(jù)案件審理情況認為申請人關(guān)于買賣合同已經(jīng)解除的主張不能成立,僅就這一因素而言,仲裁庭就無需進行調(diào)查取證,因為買賣合同沒有解除,就不會涉及被申請人返還申請人已交付的貨物的問題。反之,如果仲裁庭根據(jù)案件審理情況認為,買賣合同已經(jīng)解除,仲裁庭就要考慮應(yīng)申請人的申請進行調(diào)查取證了。在此,買賣合同是否解除,就屬于申請方的前提性主張是否成立的情況。
(二)申請方是否承擔(dān)舉證責(zé)任
還以上述案件為例,如果被申請人向仲裁庭申請調(diào)查取證以證明其僅收到部分貨物,仲裁庭就要考慮作為申請方的被申請人是否應(yīng)舉證證明其僅收到部分貨物。如果仲裁庭根據(jù)案件審理情況認為,申請人應(yīng)先舉證證明其已經(jīng)交付全部貨物,但申請人提交的證據(jù)不足以證明其已經(jīng)交付全部貨物,僅就這一因素而言,被申請人也就無須舉證證明其僅收到部分貨物,因此,仲裁庭就無需調(diào)查取證。反之,如果仲裁庭根據(jù)案件審理情況認為,申請人的證據(jù)可以證明其交付了全部貨物,仲裁庭就要考慮應(yīng)被申請人的申請進行調(diào)查取證了。
(三)目標(biāo)證據(jù)所涉事實爭議、法律爭議對案件處理結(jié)果的影響程度
對于目標(biāo)證據(jù)所涉事實爭議,仲裁庭要考慮相關(guān)事實是否屬于案件的基本事實。對于目標(biāo)證據(jù)所涉法律爭議,仲裁庭要考慮該法律爭議是否構(gòu)成仲裁請求、答辯意見的成立要件。如果不屬于案件基本事實或者不構(gòu)成仲裁請求、答辯意見的成立要件,仲裁庭調(diào)查取證的可能性就會比較小。
(四)目標(biāo)證據(jù)對申請方事實主張或法律主張成立的影響程度
首先,仲裁庭要根據(jù)案件審理情況考慮現(xiàn)有證據(jù)是否可以證明目標(biāo)證據(jù)所涉事實,如果可以的話,就不需要調(diào)查取證;反之,就可能需要調(diào)查取證。對于事實主張,仲裁庭要考慮現(xiàn)有證據(jù)的證明力能否達到目標(biāo)證據(jù)所涉事實爭議的證明標(biāo)準。對于法律主張,仲裁庭要根據(jù)案件審理情況考慮目標(biāo)證據(jù)所涉法律爭議的要件事實是否完整,是否還需要目標(biāo)證據(jù)所涉事實予以補充。如果完整而不需要補充,仲裁庭就沒必要調(diào)查取證;反之,就可能需要調(diào)查取證。
其次,仲裁庭要根據(jù)案件審理情況考慮,目標(biāo)證據(jù)是否可以證明申請方所主張的事實,這主要從以下兩個角度進行考慮:
一是關(guān)聯(lián)性,即目標(biāo)證據(jù)是否與申請方的事實主張有關(guān)聯(lián)。有關(guān)聯(lián)才考慮是否調(diào)查取證;無關(guān)聯(lián)則沒有必要調(diào)查取證。
二是證明力,即目標(biāo)證據(jù)對申請方的事實主張是否有直接或間接的證明力。申請調(diào)查取證的證據(jù),至少應(yīng)具有間接的證明力,若連間接的證明力都沒有,則沒有必要進行調(diào)查取證。
(五)目標(biāo)證據(jù)是否存在
商事仲裁強調(diào)尊重當(dāng)事人意思自治、形式公正,仲裁庭要居中裁決,因此,仲裁庭不能為追求結(jié)果上的實質(zhì)公正而為當(dāng)事人搜集證據(jù),仲裁庭決定是否調(diào)查取證時,要考慮目標(biāo)證據(jù)是否存在。如果仲裁庭認為目標(biāo)證據(jù)不存在,僅就這一因素來講,就不會調(diào)查取證。
仲裁庭可以基于如下情況來判斷目標(biāo)證據(jù)是否存在:
(1)發(fā)生糾紛之前是否涉及到目標(biāo)證據(jù);
(2)糾紛協(xié)商解決過程中是否涉及到目標(biāo)證據(jù);
(3)案件審理過程中是否涉及到目標(biāo)證據(jù),如庭審中被申請方發(fā)表意見過程中提到過申請方要申請調(diào)查取證的目標(biāo)證據(jù);
(4)案件的其他的證據(jù)是否涉及到目標(biāo)證據(jù)。
當(dāng)事人要想申請仲裁庭調(diào)查取證,就要盡可能提前做好準備。例如,對于上述第(3)項內(nèi)容,在庭審過程中,申請方要想辦法引導(dǎo)另一方當(dāng)事人在發(fā)表意見時直接或者間接認可目標(biāo)證據(jù)的存在。
(六)另一方當(dāng)事人是否持有目標(biāo)證據(jù)
如果另一方當(dāng)事人持有目標(biāo)證據(jù),仲裁庭可以考慮要求其披露,若其拒絕披露,仲裁庭就可以考慮作出對其不利的推定。反之,仲裁庭就需要考慮是否調(diào)查取證。仲裁庭判斷另一方當(dāng)事人“是否持有目標(biāo)證據(jù)”的方法與上述第(五)個因素的方法基本一致。
以商鋪租賃合同糾紛為例,申請人為出租方,被申請人為承租方。被申請人提交了商鋪租賃合同的補充協(xié)議作為證據(jù),但其沒有提供原件進行核對,申請人拒絕認可該補充協(xié)議的真實性。被申請人稱雙方將商鋪租賃合同和補充協(xié)議向商鋪所在地的市場管理部門備案,申請仲裁庭向市場管理部門調(diào)查取證。如果申請人在庭審過程中提到過雙方曾經(jīng)簽署過一份補充協(xié)議,仲裁庭就可以詢問申請人,雙方是否簽署過補充協(xié)議,簽署的補充協(xié)議是否就是被申請人提交的這份證據(jù),是否還有其他的補充協(xié)議,并基于詢問的結(jié)果以及申請人的解釋甚至舉證判斷申請人是否持有補充協(xié)議。
(七)申請方自己的取證能力
如果申請方自己取證能力,仲裁庭就沒有必要調(diào)查取證。反之,仲裁庭就需要考慮調(diào)查取證。仲裁庭可以從兩個時點對申請方的取證能力進行考察。
第一個時點是申請方申請仲裁庭調(diào)查取證時的取證能力,這個就是指當(dāng)事人因客觀原因不能收集或者當(dāng)事人調(diào)查收集有困難。
第二個時點就是申請方在目標(biāo)證據(jù)形成時的取證能力。如果在目標(biāo)證據(jù)形成時申請方有能力取得但沒有取得,特別是因其自身原因沒有取得,那么仲裁庭在考慮其他因素時的要求就會適當(dāng)提高些。
(八)雙方爭議大小,案件處理結(jié)果影響大小,如果申請方敗訴是否還有其他救濟途徑
在雙方爭議大、案件處理結(jié)果影響大且申請方敗訴將沒有其他救濟途徑的情況下,仲裁庭決定調(diào)查取證的可能性會更大。反之,就會小一些。
(九)申請調(diào)查取證是否過遲
首先,如上所述,舉證期限是可以調(diào)整的,舉證期限并不是問題的真正所在。通常來講,申請的越晚,仲裁庭考慮上述其他因素的要求就會越高。
其次,通常來講,申請人希望仲裁庭盡快作出裁決,因此,申請人比被申請人的申請時間要求可以放寬一些。
第三,在申請方?jīng)]有在第一時間提出調(diào)查取證申請的情況下,仲裁庭要考慮調(diào)查取證會不會影響另一方當(dāng)事人的利益,包括申請人申請調(diào)查取證是否會對被申請人的利益造成影響。仲裁庭可以將當(dāng)事人可能受影響的利益分為定性利益、定量利益,分別衡量其可能受影響的程度。
對于定性利益,例如,如果被申請人正處于申請上市的過程中,申請人對其提起仲裁且申請調(diào)查取證。若申請人申請的時間較晚,則會對被申請人申請上市產(chǎn)生一定影響。僅就這一因素而言,仲裁庭要考慮調(diào)查取證是否會影響被申請人上市,在考察其他因素時所要求的標(biāo)準會更高一些。
對于定量利益,最典型的情況是仲裁費的承擔(dān)。仲裁庭調(diào)查取證無疑會增加仲裁庭的工作量,若申請人調(diào)查取證是由于申請人自身原因?qū)е拢缟暾埲艘蜃陨碓騺G失合同原件,且未保留合同復(fù)印件。那么在這種情況下,當(dāng)被申請人敗訴時,仲裁庭可以適當(dāng)減少被申請人承擔(dān)仲裁費的份額。
(十)申請方敗訴的可能性
申請方敗訴的可能性與仲裁庭調(diào)查取證的必要性正相關(guān)。如果申請方敗訴可能性小,仲裁庭調(diào)查取證的可能性小。這是因為在申請方勝訴的情況下,仲裁不調(diào)查取證,申請方也不會對仲裁庭拒絕調(diào)查取證有異議。如果申請方敗訴可能性大,仲裁庭調(diào)查取證的可能性就大,一方面是因為申請方敗訴而仲裁庭不調(diào)查取證,申請方可能會有異議,另一方面是因為仲裁庭要保障申請方的仲裁權(quán)利。
三
仲裁庭調(diào)查函的效力及其對商事仲裁優(yōu)勢的影響
如果仲裁庭決定調(diào)查取證,就會出具一個“調(diào)查函”。由于仲裁庭的權(quán)力源于當(dāng)事人私權(quán)的委托,所以不能像法院一樣發(fā)出調(diào)查“令”,而只能是發(fā)調(diào)查“函”,調(diào)查函也不具有法院調(diào)查令的法律強制力,但這不會影響商事仲裁的優(yōu)勢。
證明合同基礎(chǔ)法律關(guān)系存在這一事實需要直接證據(jù)或者蓋然性很高的間接證據(jù)組合,但在商事仲裁中,如果仲裁條款有效,基礎(chǔ)法律關(guān)系也就不存在爭議,因為仲裁條款是針對作為基礎(chǔ)法律關(guān)系的合同的。也就是說,商事仲裁所涉合同基礎(chǔ)法律關(guān)系的爭議實質(zhì)上就是仲裁條款的爭議。其他的事實所需證據(jù)仲裁庭可以借助其行業(yè)經(jīng)驗(行業(yè)經(jīng)驗就是案件事實所涉經(jīng)驗)以及證據(jù)披露或者說基于舉證能力的舉證責(zé)任分配的裁判方法作出認定,因此,即使不能通過調(diào)查函取得證據(jù),基本也能解決目標(biāo)證據(jù)所涉事實的認定。因此,仲裁庭調(diào)查函的有限效力不會影響商事仲裁的優(yōu)勢。當(dāng)事人不必因此而選擇民事訴訟,否則就會因小失大。
四
本文的實務(wù)意義
本文在實務(wù)中有兩方面的意義。一是供當(dāng)事人、仲裁代理人起草調(diào)查取證申請書時參考,二是供仲裁員在個案中決定是否調(diào)查取證時借鑒。
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