
在進(jìn)行職務(wù)犯罪案件辯護(hù)過程中,夫妻共同財(cái)產(chǎn)是否會被追繳、如何保障被告人家屬的合法權(quán)益、留住應(yīng)留份額,是委托人非常關(guān)心的問題。本文從法律規(guī)定及司法實(shí)踐兩個角度進(jìn)行分析。
一、我國現(xiàn)行法律規(guī)定梳理
職務(wù)犯罪辦理過程中,如果家屬積極退贓,全部非法所得在判決前均扣押在案,則不存在執(zhí)行夫妻共同財(cái)產(chǎn)的情況。因此,我們圍繞“被執(zhí)行人未足額退賠違法所得”進(jìn)行梳理,見下表:
規(guī)定 | 法條規(guī)定 | 重點(diǎn)內(nèi)容 |
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋(2021) | 第445條第2款:對判決時尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得,應(yīng)當(dāng)判決繼續(xù)追繳或者責(zé)令退賠。 | 追繳違法所得不能的,應(yīng)責(zé)令折價賠償。 |
《全國法院維護(hù)農(nóng)村穩(wěn)定刑事審判工作座談會紀(jì)要》(1999) | 對因犯罪分子非法占有、處置被害人財(cái)產(chǎn)而使其遭受的物質(zhì)損失,應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑法第六十四條的規(guī)定處理,即應(yīng)通過追繳贓款贓物、責(zé)令退賠的途徑解決。如贓款贓物尚在的,應(yīng)一律追繳;已被用掉、毀壞或揮霍的,應(yīng)責(zé)令退賠。無法退贓的,在決定刑罰時,應(yīng)作為酌定從重處罰的情節(jié)予以考慮。 | |
《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》(2020修正) | 第41條:生效法律文書確定被執(zhí)行人交付特定標(biāo)的物的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行原物。原物被隱匿或非法轉(zhuǎn)移的,人民法院有權(quán)責(zé)令其交出。原物確已毀損或滅失的,經(jīng)雙方當(dāng)事人同意,可以折價賠償。 | |
《中華人民共和國刑事訴訟法》(2018修正) | 第102條:人民法院在必要的時候,可以采取保全措施,查封、扣押或者凍結(jié)被告人的財(cái)產(chǎn)。人民法院采取保全措施,適用民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定。 | 必要時,人民法院可以對被執(zhí)行人的合法共有財(cái)產(chǎn)采取保全措施,但應(yīng)保留被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬的生活必需品。 |
《中華人民共和國民事訴訟法》(2021修正) | 第251條第1款:被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù),人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)、拍賣、變賣被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)。但應(yīng)當(dāng)保留被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬的生活必需品。 | |
《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》(2020修正) | 第4條:對被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬生活所必需的居住房屋,人民法院可以查封,但不得拍賣、變賣或者抵債。 第12條第1款:對被執(zhí)行人與其他人共有的財(cái)產(chǎn),人民法院可以查封、扣押、凍結(jié),并及時通知共有人。 | |
《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》(2020修正) | 第20條:金錢債權(quán)執(zhí)行中,符合下列情形之一,被執(zhí)行人以執(zhí)行標(biāo)的系本人及所扶養(yǎng)家屬維持生活必需的居住房屋為由提出異議的,人民法院不予支持:(一)對被執(zhí)行人有扶養(yǎng)義務(wù)的人名下有其他能夠維持生活必需的居住房屋的;(二)執(zhí)行依據(jù)生效后,被執(zhí)行人為逃避債務(wù)轉(zhuǎn)讓其名下其他房屋的;(三)申請執(zhí)行人按照當(dāng)?shù)亓庾》勘U厦娣e標(biāo)準(zhǔn)為被執(zhí)行人及所扶養(yǎng)家屬提供居住房屋,或者同意參照當(dāng)?shù)胤课葑赓U市場平均租金標(biāo)準(zhǔn)從該房屋的變價款中扣除五至八年租金的。 執(zhí)行依據(jù)確定被執(zhí)行人交付居住的房屋,自執(zhí)行通知送達(dá)之日起,已經(jīng)給予三個月的寬限期,被執(zhí)行人以該房屋系本人及所扶養(yǎng)家屬維持生活的必需品為由提出異議的,人民法院不予支持。 |
表1:我國現(xiàn)行法律規(guī)定梳理
二、財(cái)產(chǎn)來源的合法性不能阻卻追繳違法所得,夫妻共同財(cái)產(chǎn)有被執(zhí)行的風(fēng)險
通過上文對現(xiàn)行法律規(guī)定的梳理,我們可以得出初步結(jié)論,被執(zhí)行人未足額退賠違法所得的情況下,夫妻共同財(cái)產(chǎn)是可以被執(zhí)行的。司法實(shí)踐也印證了這一結(jié)論,案外人以財(cái)產(chǎn)是合法財(cái)產(chǎn)、是夫妻共同財(cái)產(chǎn)等理由提出執(zhí)行異議的,不能得到支持。
在本系列文章第三篇《職務(wù)犯罪財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)的履行與減刑可能性關(guān)系探討》(點(diǎn)擊可閱讀原文)中分析了“余甲、沈乙、董丙貪污、受賄、挪用公款案”,該案判決執(zhí)行過程中,執(zhí)行法院查封了余甲名下的某小區(qū)房產(chǎn)。余甲之妻向執(zhí)行法院提出異議,請求解除對甲名下房產(chǎn)的查封,理由是:余甲名下是夫妻共同的合法財(cái)產(chǎn),不能成為追繳違法所得的標(biāo)的物。執(zhí)行法院認(rèn)為,被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行生效法律文書確定的義務(wù),不自動履行的,人民法院可以對其所有的財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)、扣劃等強(qiáng)制執(zhí)行措施。被執(zhí)行人余甲在執(zhí)行財(cái)物不足以滿足全部財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng),法院即可對其所有的財(cái)產(chǎn)查封、扣押、凍結(jié)、扣劃。被查封房產(chǎn)登記在余甲的名下,無論是否夫妻合法共同財(cái)產(chǎn),法院予以查封并無不當(dāng)。[1]
三、法院在執(zhí)行夫妻共同財(cái)產(chǎn)時一般遵循“整體查凍扣、保留應(yīng)留份額”的處置方式
刑事涉案裁判執(zhí)行涉及采取查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施+拍賣、變賣、抵債等處置兩個環(huán)節(jié)。在采取強(qiáng)制措施階段一般會對夫妻共同財(cái)產(chǎn)進(jìn)行整體查凍扣,但在處置環(huán)節(jié),法院應(yīng)保留夫妻另一方應(yīng)有的份額,保障其作為房屋共有人的相關(guān)權(quán)利,保留被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)的家屬的生活必需品。如:
在黃甲受賄、徇私枉法、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明案中[2],法院對屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)的兩處房產(chǎn)進(jìn)行了整體查封,黃甲之妻楊乙提出執(zhí)行異議[3],認(rèn)為該兩處房產(chǎn)是合法的夫妻共同財(cái)產(chǎn),不應(yīng)被執(zhí)行。法院審查后認(rèn)為,查封的夫妻共同財(cái)產(chǎn)符合法律規(guī)定,在處置該房產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)保留被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬的生活必需品,保留楊乙應(yīng)有的份額。
在蔡甲貪污罪、受賄罪、強(qiáng)迫交易罪、職務(wù)侵占罪案中[4],法院對屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)的一處房產(chǎn)進(jìn)行整體查封,蔡甲之妻佘乙提出執(zhí)行異議[5],認(rèn)為自己對該房有50%所有權(quán)、是佘乙的唯一住房,要求解除查封、中止執(zhí)行。法院審查后認(rèn)為,異議房產(chǎn)均為執(zhí)行依據(jù)載明需處置的房產(chǎn),房產(chǎn)為不可分割,執(zhí)行法院對其整體查封并無不當(dāng),但在處置時應(yīng)當(dāng)保留案外人佘乙享有的份額。關(guān)于佘乙提出唯一住房問題,若復(fù)議申請人及被執(zhí)行人確無其他住房,依照《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第20條的規(guī)定,執(zhí)行法院在處置查封房產(chǎn)時,應(yīng)按照當(dāng)?shù)亓庾》勘U厦娣e標(biāo)準(zhǔn)為被執(zhí)行人及所扶養(yǎng)家屬提供居住房屋,或者參照當(dāng)?shù)胤课葑赓U市場平均租金標(biāo)準(zhǔn)從該房屋的變價款中扣除五至八年租金,以保障其居住權(quán)。
在門甲受賄案中[6],法院對屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)的兩處房產(chǎn)進(jìn)行了整體查封,門甲之妻趙乙提出執(zhí)行異議[7],認(rèn)為該兩套房屋屬夫妻共同財(cái)產(chǎn),應(yīng)先析產(chǎn)再執(zhí)行,其中一套系門甲父母唯一住房。法院審查后認(rèn)為,案涉房屋性質(zhì)上屬不可分割物,執(zhí)行法院整體處置案涉房屋并無不當(dāng)。被執(zhí)行人名下的兩套房屋具備分割條件,按照面積計(jì)算,其中一套房屋的價值屬于趙乙享有的份額,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第4條的規(guī)定,不應(yīng)一并拍賣前述兩套房屋,裁定拍賣兩套扣押房屋中的一套。
案例 | 刑罰 | 案號 | 家屬主張 | 裁定結(jié)果 |
黃甲犯受賄罪、徇私枉法罪、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪涉財(cái)產(chǎn)案 | 有期徒刑20年,并處罰金500萬元;繼續(xù)追繳黃甲違法所得贓款人民幣1208.621888萬元 | (2021)桂執(zhí)復(fù)248號 | 夫妻共有兩套房產(chǎn),案外人楊乙請求解除對兩套房產(chǎn)的查封。 | 駁回楊乙的復(fù)議申請,人民法院繼續(xù)查封。 |
蔡甲貪污罪、受賄罪、強(qiáng)迫交易罪、職務(wù)侵占罪案 | 有期徒刑19年,并處罰金人民幣二百二十萬元;退賠被害單位損失。 | (2020)黔03執(zhí)復(fù)112號 | 被執(zhí)行人蔡甲名下有兩處房產(chǎn),其中一套為夫妻共同財(cái)產(chǎn)。案外人佘乙(蔡甲之妻)、蔡丙(蔡甲之女)請求解除查封措施,并中止本案執(zhí)行。 | 駁回復(fù)議申請。 |
門甲受賄罪案 | 有期徒刑8年,并處罰金人民幣50萬元;受賄所得贓款1513.8744萬元依法予以追繳,上繳國庫。 | (2021)川01執(zhí)復(fù)170號 | 被執(zhí)行人門甲名下兩套房屋屬夫妻共同財(cái)產(chǎn),案外人趙乙請求停止對房屋的執(zhí)行。 | 拍賣被執(zhí)行人門甲名下一套房屋,保留另一套房屋為案外人及其家屬生活必須的居住房屋。 |
表2:上述案例基本情況
綜上,司法實(shí)踐中,在職務(wù)犯罪案件涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行過程中,被執(zhí)行人未完全履行退繳義務(wù)時,執(zhí)行法院可以依法查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人與他人共有的財(cái)產(chǎn)。被執(zhí)行人的配偶一方對財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制措施提出異議,要求解除查封、扣押、凍結(jié)的,法院應(yīng)審查后依法處理。以夫妻共同財(cái)產(chǎn)、合法財(cái)產(chǎn)為異議理由的,法院通常不予認(rèn)定;對應(yīng)予以保障的份額,法院通常能夠予以認(rèn)定,在執(zhí)行中保障共有人的相關(guān)權(quán)利,保留被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)的家屬的生活必需品。
[1] 案號:(2017)蘇01執(zhí)異56號
[2] 案號:(2019)桂08刑初6號
[3] 案號:(2021)桂執(zhí)復(fù)248號
[4] 案號:(2019)黔03刑終561號
[5] 案號:(2020)黔03執(zhí)復(fù)112號
[6] 案號:(2016)川0108刑初707號
[7] 案號:(2021)川01執(zhí)復(fù)170號
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