2021年9月8日，國家能源局綜合司公布《關(guān)于公布整縣（市、區(qū)）屋頂分布式光伏開發(fā)試點(diǎn)名單的通知》，全國有676個縣（市、區(qū)）被列入整縣（市、區(qū)）屋頂分布式光伏開發(fā)試點(diǎn)。消息發(fā)布后，各大券商均給出了自己對于光伏屋頂空間的測算數(shù)據(jù)，東吳證券研報指出，在假設(shè)全國均為試點(diǎn)的情況下，全國合計(jì)總空間超600GW；天風(fēng)證券測算我國潛在裝機(jī)規(guī)模為245 GW，以5.5元/w價格計(jì)算，市場空間將達(dá)1.3萬億元；長江證券則按照15％市場滲透率，計(jì)算出總發(fā)電功率為7.1億KW，對應(yīng)的市場規(guī)模達(dá)3.9萬億元，市場空間相當(dāng)可觀[1]。
為幫助客戶最大限度地降低、避免屋頂分布式光伏電站投資開發(fā)和項(xiàng)目開展過程中的各類法律合規(guī)風(fēng)險，我們梳理了電站開發(fā)建設(shè)的主要法律文件及開發(fā)建設(shè)流程，并以清單形式展現(xiàn)屋頂分布式光伏電站項(xiàng)目屋頂、項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)的盡職調(diào)查及EMC合同審查要點(diǎn)，供大家研究交流。
一、屋頂分布式光伏電站概述
二、屋頂分布式光伏電站開發(fā)建設(shè)涉及的主要法律文件
三、屋頂分布式光伏電站開發(fā)建設(shè)流程
四、屋頂分布式光伏電站目標(biāo)項(xiàng)目盡職調(diào)查要點(diǎn)
五、結(jié)語
一、屋頂分布式光伏電站概述
（一）
屋頂分布式光伏電站的定義
屋頂分布式光伏電站是指安裝在屋頂?shù)姆植际焦夥l(fā)電系統(tǒng)。分布式光伏電站是相對于集中式光伏電站而言的分類，國家能源局《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》（國能新能〔2013〕433號）將分布式光伏發(fā)電定義為“在用戶所在場地或附近建設(shè)運(yùn)行，以用戶側(cè)自發(fā)自用為主、多余電量上網(wǎng)且在配電網(wǎng)系統(tǒng)平衡調(diào)節(jié)為特征的光伏發(fā)電設(shè)施”。屋頂分布式電站屬于分布式電站按建設(shè)位置分類的一種，目前并無更詳細(xì)的法律上的定義與分類。
（屋頂分布式光伏電站）
（二）
屋頂分布式光伏電站的并網(wǎng)模式
根據(jù)國家發(fā)改委《關(guān)于完善陸上風(fēng)電光伏發(fā)電上網(wǎng)標(biāo)桿電價政策的通知》（發(fā)改價格〔2015〕3044號，以下簡稱“3044號文”），屋頂分布式光伏電站可以選擇“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”或“全額上網(wǎng)”中任一并網(wǎng)模式?！白园l(fā)自用、余電上網(wǎng)”模式，是指所發(fā)電量以用戶側(cè)自發(fā)自用為主，產(chǎn)生的多余電量接入電網(wǎng)系統(tǒng)消納的并網(wǎng)模式；“全額上網(wǎng)”模式，即指光伏電站的發(fā)電量由電網(wǎng)企業(yè)按照當(dāng)?shù)毓夥娬旧暇W(wǎng)標(biāo)桿電價收購后全部并入國家電網(wǎng)的并網(wǎng)模式。
并網(wǎng)模式一般由項(xiàng)目方自行選定，且并非一經(jīng)選定就不得更換。根據(jù)3044號文規(guī)定，已采用“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”模式的屋頂分布式光伏電站項(xiàng)目，在用電負(fù)荷顯著減少（或消失）或供用電關(guān)系無法履行的情況下，允許向當(dāng)?shù)啬茉粗鞴懿块T申請變更為“全額上網(wǎng)”模式，并不得再變更回“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”模式。另根據(jù)國家能源局官網(wǎng)于2021年7月9日針對“分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目是否可由全額上網(wǎng)轉(zhuǎn)為自發(fā)自用，余電上網(wǎng)模式？”問題的答復(fù)，國家鼓勵并支持屋頂分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目采用“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”模式接入電網(wǎng)，支持由“全額上網(wǎng)”轉(zhuǎn)為“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”的模式[2]。
需注意的是，實(shí)踐中各地政策存在差異，部分地區(qū)可能存在例如投資方投資第三方園區(qū)內(nèi)企業(yè)建設(shè)屋頂光伏并約定采用“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”模式，被電網(wǎng)企業(yè)要求必須“全額上網(wǎng)”的情形[3]。因此，在進(jìn)行并網(wǎng)模式選擇前應(yīng)進(jìn)一步與當(dāng)?shù)啬茉粗鞴懿块T及電網(wǎng)企業(yè)確認(rèn)。
（三）
屋頂分布式光伏電站的開發(fā)模式
屋頂分布式光伏電站的并網(wǎng)模式直接決定項(xiàng)目的開發(fā)模式。對于“全額上網(wǎng)”的電站項(xiàng)目，因電站所發(fā)電量全部并入國家電網(wǎng)，因此，投資方與屋頂業(yè)主間是單純的租賃關(guān)系，雙方簽署《屋頂租賃及使用合同》，約定屋頂租期、租金、屋頂使用及維修等，投資方自行完成電站建設(shè)，所發(fā)電量全部并入國家電網(wǎng)。而對于“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”模式的項(xiàng)目，電站投資者通常與屋頂業(yè)主簽署《合同能源管理協(xié)議暨屋頂租賃與使用協(xié)議》（以下簡稱“EMC合同”）。EMC合同具有合同能源管理與屋頂租賃的雙重屬性，業(yè)主不僅僅是屋頂出租方，也是光伏電站的用電企業(yè)（業(yè)主將屋頂出租給第三方的除外）。EMC合同中往往在對屋頂租賃有關(guān)的期限、租金等進(jìn)行約定的同時，還會對業(yè)主用電的電價（如給予業(yè)主一定的電價優(yōu)惠用以抵充屋頂租金）、項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)等進(jìn)行約定。
二、屋頂分布式光伏電站開發(fā)建設(shè)涉及的主要法律文件
（一）
屋頂分布式光伏開發(fā)建設(shè)主要涉及的法規(guī)清單
生效日期 | 法律名稱 | 文號 | 發(fā)文單位 |
2013. 08.29 | 《光伏電站項(xiàng)目管理暫行辦法》 | 國能新能〔2013〕329號 | |
2013. 11.18 | 《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》 | 國能新能〔2013〕433號 | 國家能源局 |
2014. 10.09 | 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)光伏電站建設(shè)與運(yùn)行管理工作的通知》 | 國能新能〔2014〕445號 | 國家能源局 |
2014. 10.28 | 《國家能源局關(guān)于規(guī)范光伏電站投資開發(fā)秩序的通知》 | 國能新能〔2014〕477號 | 國家能源局 |
2014. 12.31 | 《關(guān)于一律不得將企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)事項(xiàng)作為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)前置條件的通知》 | 發(fā)改投資〔2014〕2999號 | 國家發(fā)改委、中央機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室 |
2016. 01.01 | 《國家發(fā)展改革委關(guān)于完善陸上風(fēng)電光伏發(fā)電上網(wǎng)標(biāo)桿電價政策的通知》 | 發(fā)改價格〔2015〕3044號 | 國家發(fā)改委 |
2016. 05.30 | 《關(guān)于完善光伏發(fā)電規(guī)模管理和實(shí)施競爭方式配置項(xiàng)目的指導(dǎo)意見》 | 發(fā)改能源〔2016〕1163號 | 國家發(fā)改委、國家能源局 |
2017. 07.19 | 《國家能源局關(guān)于可再生能源發(fā)展“十三五”規(guī)劃實(shí)施的指導(dǎo)意見》 | 國能發(fā)新能〔2017〕31號 | 國家能源局 |
2018. 06.01 | 《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》 | 國家發(fā)展和改革委員會令第16號 | 國家發(fā)改委 |
2018. 06.06 | 《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍規(guī)定》 | 發(fā)改法規(guī)規(guī)〔2018〕843號 | 國家發(fā)改委 |
2021. 08.01 | 《國家發(fā)展改革委關(guān)于2021年新能源上網(wǎng)電價政策有關(guān)事項(xiàng)的通知》 | 發(fā)改價格〔2021〕833號 | 國家發(fā)改委 |
（二）
開發(fā)建設(shè)各階段相關(guān)法律文件規(guī)定
屋頂分布式光伏電站開發(fā)建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)定散見于上述相關(guān)主要法律文件中，為便于查看，我們按照建設(shè)規(guī)模、項(xiàng)目備案、上網(wǎng)模式、電網(wǎng)接入、項(xiàng)目建設(shè)及電價補(bǔ)貼幾個類別，摘要了各規(guī)定的主要內(nèi)容。
分類 | 法律名稱 | 主要內(nèi)容 |
建設(shè)規(guī)模 | 《關(guān)于完善光伏發(fā)電規(guī)模管理和實(shí)施競爭方式配置項(xiàng)目的指導(dǎo)意見》 | - 規(guī)定利用固定建筑物屋頂、墻面及附屬場所建設(shè)的光伏發(fā)電項(xiàng)目不受年度規(guī)模限制，可隨時受理項(xiàng)目備案，項(xiàng)目投產(chǎn)后即納入國家可再生能源發(fā)電補(bǔ)貼范圍。 |
項(xiàng)目備案 | 《光伏電站項(xiàng)目管理暫行辦法》 | - 規(guī)定光伏電站項(xiàng)目實(shí)行備案管理。 - 規(guī)定項(xiàng)目單位不得自行變更光伏電站項(xiàng)目備案文件的重要事項(xiàng)，包括項(xiàng)目投資主體、項(xiàng)目場址、建設(shè)規(guī)模等主要邊界條件。 |
《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》 | - 明確分布式光伏項(xiàng)目實(shí)行備案管理。 - 簡化分布式光伏項(xiàng)目備案程序，免除發(fā)電業(yè)務(wù)許可、規(guī)劃選址、土地預(yù)審、水土保持、環(huán)境影響評價、節(jié)能評估及社會風(fēng)險評估等支持性文件。 - 對個人利用自有住宅及在住宅區(qū)域內(nèi)建設(shè)的分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目，由當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)企業(yè)直接登記并集中向當(dāng)?shù)啬茉粗鞴懿块T備案。 | |
《國家能源局關(guān)于規(guī)范光伏電站投資開發(fā)秩序的通知》 | - 規(guī)定健全光伏電站項(xiàng)目備案管理。 - 規(guī)定制止光伏電站投資開發(fā)中的投機(jī)行為。 | |
上網(wǎng)模式 | 《國家發(fā)展改革委關(guān)于完善陸上風(fēng)電光伏發(fā)電上網(wǎng)標(biāo)桿電價政策的通知》 | - 規(guī)定屋頂分布式光伏項(xiàng)目在備案時可以選擇“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”或“全額上網(wǎng)”中的一種模式及相互轉(zhuǎn)化等。 |
電網(wǎng)接入 | 《光伏電站項(xiàng)目管理暫行辦法》 | - 規(guī)定光伏電站項(xiàng)目接網(wǎng)意見由省級電網(wǎng)企業(yè)出具，分散接入低壓電網(wǎng)且規(guī)模小于6兆瓦的光伏電站項(xiàng)目的接網(wǎng)意見由地市級或縣級電網(wǎng)企業(yè)出具。 |
《關(guān)于一律不得將企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)事項(xiàng)作為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)前置條件的通知》 | - 規(guī)定電網(wǎng)接入意見不再作為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置條件。 | |
《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》 | - 規(guī)定接入公共電網(wǎng)的分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目，接入系統(tǒng)工程以及因接入引起的公共電網(wǎng)改造部分由電網(wǎng)企業(yè)投資建設(shè)。接入用戶側(cè)的分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目，用戶側(cè)的配套工程由項(xiàng)目單位投資建設(shè)。因項(xiàng)目接入電網(wǎng)引起的公共電網(wǎng)改造部分由電網(wǎng)企業(yè)投資建設(shè)等。 | |
項(xiàng)目建設(shè)并網(wǎng) | 《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》 | - 規(guī)定必須招標(biāo)的項(xiàng)目規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。 |
《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍規(guī)定》 | - 規(guī)定煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目屬于必須招標(biāo)的范圍。 | |
《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》 | - 規(guī)定分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目所依托的建筑物及設(shè)施應(yīng)具有合法性，項(xiàng)目單位與項(xiàng)目所依托的建筑物、場地及設(shè)施所有人非同一主體時，項(xiàng)目單位應(yīng)與所有人簽訂建筑物、場地及設(shè)施的使用或租用協(xié)議，視經(jīng)營方式與電力用戶簽訂合同能源服務(wù)協(xié)議。 - 規(guī)定分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和安裝應(yīng)符合有關(guān)管理規(guī)定、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)、建筑工程規(guī)范和安全規(guī)范等要求。承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、咨詢、安裝和監(jiān)理的單位，應(yīng)具有國家規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)。 | |
《國家能源局關(guān)于可再生能源發(fā)展“十三五”規(guī)劃實(shí)施的指導(dǎo)意見》 | - 規(guī)定對屋頂光伏以及建立市場化交易機(jī)制就近消納的2萬千瓦以下光伏電站等分布式項(xiàng)目，市場主體在符合技術(shù)條件和市場規(guī)則的情況下自主建設(shè)。 | |
項(xiàng)目并網(wǎng) | 《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》 | - 規(guī)定以35千伏及以下電壓等級接入電網(wǎng)的分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目，由地市級或縣級電網(wǎng)企業(yè)按照簡化程序辦理相關(guān)并網(wǎng)手續(xù)，并提供并網(wǎng)咨詢、電能表安裝、并網(wǎng)調(diào)試及驗(yàn)收等服務(wù)。以35千伏以上電壓等級接入電網(wǎng)且所發(fā)電力在并網(wǎng)點(diǎn)范圍內(nèi)使用的分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)根據(jù)其接入方式、電量使用范圍，本著簡便和及時高效的原則做好并網(wǎng)管理，提供相關(guān)服務(wù)。 |
《光伏電站項(xiàng)目管理暫行辦法》 | - 規(guī)定電網(wǎng)企業(yè)配合開展光伏電站涉網(wǎng)設(shè)備和電力送出工程的并網(wǎng)調(diào)試、竣工驗(yàn)收，與項(xiàng)目單位簽訂并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議和購售電合同。 | |
電價補(bǔ)貼 | 《國家發(fā)展改革委關(guān)于2021年新能源上網(wǎng)電價政策有關(guān)事項(xiàng)的通知》 | - 規(guī)定自2021年起，對新備案集中式光伏電站、工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目，中央財(cái)政不再補(bǔ)貼，實(shí)行平價上網(wǎng)。 |
三、屋頂分布式光伏電站開發(fā)建設(shè)流程
通常而言，光伏電站的開發(fā)建設(shè)主要包括開發(fā)前準(zhǔn)備、投資備案、施工建設(shè)及并網(wǎng)投產(chǎn)四個階段。屋頂分布式光伏電站的開發(fā)建設(shè)流程相對簡單，但整體也需要經(jīng)過這四個階段。
（一）
開發(fā)前準(zhǔn)備
光伏電站項(xiàng)目開發(fā)前準(zhǔn)備通常包括選址規(guī)劃、資源測評、建設(shè)條件論證、電力送出條件和消納市場調(diào)研等工作。與其他的光伏電站項(xiàng)目相比，屋頂分布式光伏電站因建設(shè)在屋頂，用地選址的側(cè)重點(diǎn)不在于用地合規(guī)，而是在租賃屋頂?shù)暮弦?guī)性層面，租賃屋頂在光伏電站周期內(nèi)的穩(wěn)定性是投資者最需要關(guān)注的風(fēng)險。有關(guān)屋頂租賃的合規(guī)性審查，將在本文第四部分以清單形式列明。
（二）
投資備案
光伏電站項(xiàng)目自2013年8月29日國家能源局發(fā)布《光伏電站項(xiàng)目管理暫行辦法》起正式進(jìn)入備案管理階段。2013年11月18日，國家能源局發(fā)布《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》，進(jìn)一步明確分布式光伏項(xiàng)目屬于備案管理項(xiàng)目，并針對分布式光伏項(xiàng)目規(guī)定簡化項(xiàng)目備案程序，免除發(fā)電業(yè)務(wù)許可、規(guī)劃選址、土地預(yù)審、水土保持、環(huán)境影響評價、節(jié)能評估及社會風(fēng)險評估等支持性文件。對個人利用自有住宅及在住宅區(qū)域內(nèi)建設(shè)的分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目，由當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)企業(yè)直接登記并集中向當(dāng)?shù)啬茉粗鞴懿块T備案，其他分布式光伏項(xiàng)目則由項(xiàng)目方在開工建設(shè)前，通過在線平臺向當(dāng)?shù)刂鞴苣茉床块T備案并取得備案文件。目前，大部分省份已將備案權(quán)限下放至市或縣一級，但具體備案級別仍應(yīng)當(dāng)關(guān)注項(xiàng)目所在地對光伏項(xiàng)目管理權(quán)限的具體規(guī)定。
需要注意的是，《光伏電站項(xiàng)目管理暫行辦法》及其他相關(guān)法律明確禁止買賣項(xiàng)目備案文件，并且規(guī)定在項(xiàng)目投產(chǎn)之前，未經(jīng)備案機(jī)關(guān)同意，不得擅自將項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給其他投資主體。
（三）
施工建設(shè)
電力、新能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目屬于《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍規(guī)定》規(guī)定的必須招標(biāo)項(xiàng)目，因此，光伏電站項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，應(yīng)當(dāng)注意額度是否達(dá)到必須招標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)，對于符合標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)。
必須招標(biāo)的情形 |
① 施工單項(xiàng)合同估算價在400萬元人民幣以上； ② 重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價在200萬元人民幣以上； ③ 勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價在100萬元人民幣以上。 ④ 同一項(xiàng)目中可以合并進(jìn)行的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，合同估算價合計(jì)達(dá)到前述規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。 |
根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法》，光伏電站建設(shè)應(yīng)當(dāng)在備案后2年內(nèi)開工建設(shè)，開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)基本信息應(yīng)當(dāng)通過在線平臺如實(shí)、及時報送，項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)當(dāng)按照備案的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行，否則可能面臨備案機(jī)關(guān)的處罰。
（四）
并網(wǎng)驗(yàn)收
與一般的建設(shè)項(xiàng)目相比，光伏電站的項(xiàng)目的驗(yàn)收多了一步并網(wǎng)驗(yàn)收。電站建設(shè)完成后，需由項(xiàng)目方向電網(wǎng)企業(yè)提交并網(wǎng)調(diào)試和驗(yàn)收申請，完成并網(wǎng)調(diào)試和竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目單位與電網(wǎng)企業(yè)簽訂并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議和購售電合同。
四、屋頂分布式光伏電站目標(biāo)項(xiàng)目盡職調(diào)查要點(diǎn)
實(shí)務(wù)中，無論是屋頂分布式光伏電站的開發(fā)建設(shè)，還是收購已建成的屋頂分布式光伏電站，投資者最需要關(guān)注的風(fēng)險都主要集中在項(xiàng)目安全運(yùn)行、分布式電力交易、屋頂產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性以及能源合同管理協(xié)議四個方面。因此，在對目標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行法律盡職調(diào)查時，我們需要重點(diǎn)圍繞這四個方面進(jìn)行。本文試以清單的形式，重點(diǎn)介紹屋頂盡職調(diào)查、項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)盡職調(diào)查以及EMC合同審查要點(diǎn)。
（一）
屋頂盡職調(diào)查要點(diǎn)
租賃屋頂在光伏電站生命周期內(nèi)的穩(wěn)定性是屋頂分布式光伏電站建設(shè)運(yùn)營的最基本訴求。結(jié)合實(shí)踐中屋頂租賃的常發(fā)糾紛，投資方在對屋頂進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如下要點(diǎn)：
關(guān)注項(xiàng)目 | 盡職調(diào)查要點(diǎn) |
屋頂權(quán)屬 | - 要求出租方提供屋頂?shù)臋?quán)屬證書原件，核查出租人是否為房屋產(chǎn)權(quán)人或取得產(chǎn)權(quán)人授權(quán)（需提供書面授權(quán)書） - 向不動產(chǎn)登記主管部門核查屋頂對應(yīng)房屋是否存在在先抵押、查封情形（存在在先查封不建議租賃；存在在先抵押的需根據(jù)抵押權(quán)人的出售意向、租金上漲等情況考慮是否租賃） - 出租人為村委會的，村委會是否取得全體業(yè)主的授權(quán) - 住宅樓、大型市場等建筑物的屋頂，租賃是否經(jīng)過民主決策程序 |
建設(shè)手續(xù) | - 屋頂對應(yīng)建筑物是否屬于臨時建筑 - 屋頂對應(yīng)建筑物是否有建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、竣工驗(yàn)收證明、消防驗(yàn)收證明 |
房屋拆遷規(guī)劃 | - 屋頂對應(yīng)建筑物所在區(qū)域在電站運(yùn)營周期內(nèi)是否有拆遷規(guī)劃 |
屋頂業(yè)主資信 | - 是否存在拖欠電費(fèi)情形 - 是否存在正在履行的大額訴訟、執(zhí)行案件 - 是否被列入失信被執(zhí)行人名單 - 屋頂業(yè)主用電能力 |
租賃合同備案 | - 屋頂租賃合同是否已備案 |
（二）
項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)盡職調(diào)查要點(diǎn)
屋頂分布式光伏電站項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)的盡職調(diào)查，需要關(guān)注項(xiàng)目備案情況、電網(wǎng)接入意見的取得，對已建成電站而言，還需要關(guān)注建設(shè)內(nèi)容與備案情況的一致性等。
審核項(xiàng)目 | 盡職調(diào)查要點(diǎn) |
項(xiàng)目備案 | - 是否取得項(xiàng)目備案文件 - 關(guān)注備案的時間 |
接入意見 | - 是否取得當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)企業(yè)出具的接入意見 |
開發(fā)建設(shè) | - 勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購等是否屬于必須招標(biāo)類，且是否履行招標(biāo)程序 - 建設(shè)單位資質(zhì)是否合規(guī) - 是否取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、竣工驗(yàn)收證明、消防驗(yàn)收證明 - 是否填報環(huán)境影響登記表 - 是否在備案文件有效期內(nèi)開工，如未開工，是否辦理了延期手續(xù) - 備案文件與項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)情況是否相符，如不符，是否辦理變更備案 |
并網(wǎng)驗(yàn)收 | - 是否與電網(wǎng)企業(yè)簽訂并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議和購售電合同 - 是否取得并網(wǎng)驗(yàn)收意見（核查并網(wǎng)驗(yàn)收意見時間、并網(wǎng)的裝機(jī)容量） |
其他 | - 當(dāng)?shù)厥袌龌灰渍?/p> - 項(xiàng)目公司是否存在逾期支付工程和設(shè)備款 |
（三）
EMC合同審查要點(diǎn)
采用“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”模式的屋頂分布式光伏項(xiàng)目，通常由項(xiàng)目方與屋頂業(yè)主簽署EMC合同。所謂EMC合同，其本質(zhì)是以減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項(xiàng)目成本的一種市場化運(yùn)作的節(jié)能機(jī)制。具體到屋頂分布式光伏項(xiàng)目，光伏電站所發(fā)電量由屋頂方優(yōu)先使用，項(xiàng)目方給屋頂方電價折扣，屋頂方電費(fèi)則可用來折抵項(xiàng)目方的屋頂租賃費(fèi)，可謂一舉兩得。因此，EMC合同兼具屋頂租賃、項(xiàng)目施工以及能源分享多重性質(zhì)。而也正是如此，導(dǎo)致EMC合同內(nèi)容較多，在簽署時不僅要審查租賃、電價厘定、項(xiàng)目建設(shè)等條款的合理性，還需審查各條款間是否存在矛盾等。
審核項(xiàng)目 | 合同審核要點(diǎn)（投資方角度） |
合同主體 | - 屋頂方是否為屋頂業(yè)主或取得業(yè)主書面授權(quán) |
合同期限 | - 租賃期限（應(yīng)不超過20年的法律上限，通常約定為20年期滿后續(xù)簽5年或同時簽署一份20年的合同一份5年的合同，在5年的合同中約定前一份合同到期后自動生效（但仍存在一定風(fēng)險）） - 節(jié)能效益分享期（通常與租賃期限保持一致） - 各期限是否存在矛盾 |
并網(wǎng)模式變更 | - 自發(fā)自用、余電上網(wǎng)模式變更為全額上網(wǎng)模式的極端情形 |
電價及 電費(fèi)結(jié)算 | - 節(jié)能電價（通常約定峰谷平電價在國網(wǎng)含稅（工業(yè)用電）電價基礎(chǔ)上折扣、隨國家電價漲幅而上漲；用電折扣一刀切或根據(jù)消納比浮動調(diào)整） - 明確抄表時間、電費(fèi)結(jié)算周期和結(jié)算方式 |
屋頂租賃 | - 租賃面積（根據(jù)實(shí)際情況選擇光伏區(qū)域?qū)嶋H需求面積/房產(chǎn)證面積） - 租金起付日（固定日期/符合施工動工條件之日） - 屋頂租金（通常約定以節(jié)能收益方式補(bǔ)償） - 臨時用水用電費(fèi)用的計(jì)算 - 屋頂大修責(zé)任承擔(dān)主體、因屋頂大修導(dǎo)致光伏電站運(yùn)營受影響的責(zé)任承擔(dān) - 政府征收通知及拆遷款補(bǔ)償條款（需規(guī)定發(fā)生征收時出租方的及時通知義務(wù)、停產(chǎn)停業(yè)補(bǔ)償在雙方間的分配原則等） - 房屋產(chǎn)權(quán)變動導(dǎo)致的租金上漲損失、拆除損失由出租方承擔(dān)等 - 出租方保證屋頂質(zhì)量 - 出租方提供注冊地址 |
項(xiàng)目建設(shè) | - 出租方為項(xiàng)目建設(shè)及實(shí)施提供便利 - 項(xiàng)目驗(yàn)收程序及標(biāo)準(zhǔn) - 出租方項(xiàng)目驗(yàn)收協(xié)助義務(wù) |
項(xiàng)目建設(shè) | - 出租方為項(xiàng)目建設(shè)及實(shí)施提供便利 - 項(xiàng)目驗(yàn)收程序及標(biāo)準(zhǔn) - 出租方項(xiàng)目驗(yàn)收協(xié)助義務(wù) |
電站歸屬 | - 合同解除、合同到期后光伏組件設(shè)備及電站所有權(quán)歸屬于投資方 |
違約責(zé)任 | - 屋頂方拖欠電費(fèi) - 屋頂方在租期（電站運(yùn)營期）內(nèi)不能保證屋頂穩(wěn)定性（如電站被拆除、屋頂業(yè)主回購電站（逃生通道）等情形） - 屋頂方在租期（電站運(yùn)營期）內(nèi)解除合同 - 其他可能導(dǎo)致電站被拆除的情形 |
爭議解決 | - 訴訟或仲裁，訴訟按項(xiàng)目建設(shè)地專屬管轄 |
其他 | - 國補(bǔ)、市補(bǔ)、碳排放優(yōu)先歸投資方 - 是否有保發(fā)電量條款 - 是否指定施工方供應(yīng)商 |
五、結(jié)語
推進(jìn)屋頂分布式光伏的開發(fā)建設(shè)，是落實(shí)我國“碳達(dá)峰、碳中和”的重要舉措，有利于促進(jìn)能源轉(zhuǎn)型、削減電力尖峰負(fù)荷、保障電力供應(yīng)、促進(jìn)綠色電力消費(fèi)。雖然整縣推進(jìn)模式下，項(xiàng)目投資方能夠獲得政府方的多方支持，但由于分布式光伏電站開發(fā)、備案、接入設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營全流程中，會涉及到多方利益主體，項(xiàng)目建設(shè)中種種潛在的風(fēng)險不可忽視。建議投資方在推進(jìn)屋頂光伏電站建設(shè)或收并購項(xiàng)目時，盡量委托專業(yè)律師對項(xiàng)目進(jìn)行全面的法律盡職調(diào)查、審核項(xiàng)目中各項(xiàng)法律合同，降低法律風(fēng)險。
[1]每日財(cái)報，《光伏屋頂，又一個萬億賽道》，2021年7月12日，https://cj.sina.com.cn/articles/view/1704103183/65928d0f02002dkdk
[2]國家能源局，《關(guān)于屋頂分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目能否向該屋頂產(chǎn)權(quán)方供電問題》，2021年6月22日，http://www.nea.gov.cn/2021-06/22/c_1310021073.htm
[3]國家能源局，《關(guān)于第三方投資園區(qū)屋頂光伏“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”事宜的咨詢》，2021年12月7日，http://www.nea.gov.cn/2021-12/07/c_1310356864.htm
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