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預(yù)備合并之訴又稱備位之訴、順位之訴，包括主觀預(yù)備合并之訴、客觀預(yù)備合并之訴。二者的區(qū)別在于，前者是當(dāng)事人的預(yù)備，即當(dāng)事人不同，請求相同；后者是請求的預(yù)備，即當(dāng)事人相同，請求不同。順序在先的請求是主位請求，順序在后的請求是備位請求，又稱預(yù)備請求、補(bǔ)充性請求。

一、仲裁中的主觀預(yù)備合并之訴

主觀預(yù)備合并之訴包括申請人的主觀預(yù)備合并之訴和被申請人主觀預(yù)備合并之訴。

申請人的主觀預(yù)備合并之訴是指若干申請人共同向被申請人提起仲裁，依次向被申請人提出同一請求；如果仲裁庭認(rèn)定順序在先的申請人提出的請求可以得到支持，則順序在后的申請人提出的請求自然消滅；如果仲裁庭認(rèn)定順序在先的申請人提出的請求不應(yīng)被支持，則仲裁庭繼續(xù)審理順序在后的申請人提出的請求。例如，申請人一和申請人二與被申請人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定被申請人將其擁有的某公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給申請人一和申請人二，但雙方?jīng)]有約定二申請人受讓的股權(quán)比例。申請人一和申請人二共同向被申請人提起仲裁，請求裁決被申請人將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給申請人一，若該請求不能得到支持，則裁決被申請人將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給申請人二。

被申請人主觀預(yù)備合并之訴是指申請人向若干被申請人提起仲裁，依次向各被申請人提出同一請求；如果仲裁庭認(rèn)定申請人向順序在先的被申請人提出的請求可以得到支持，則其向順序在后的被申請人提出的請求自然消滅；如果仲裁庭認(rèn)定申請人向順序在先的被申請人提出的請求不應(yīng)得到支持，則仲裁庭繼續(xù)審理申請人向順序在后的被申請人提出的請求。例如，申請人與被申請人一和被申請人二簽訂投資對賭協(xié)議，申請人是投資人，被申請人一和被申請人二是創(chuàng)始股東。雙方約定，申請人以增資擴(kuò)股的方式向目標(biāo)公司進(jìn)行投資；若二被申請人對賭失敗，應(yīng)收購申請人持有的全部標(biāo)的股權(quán)，但未約定各自的收購比例。二被申請人對賭失敗，申請人向其提起仲裁，請求裁決二被申請人對收購標(biāo)的股權(quán)承擔(dān)連帶責(zé)任，若該請求不能得到支持，則裁決二被申請人按照其持有的目標(biāo)公司股權(quán)的比例確定各自收購標(biāo)的股權(quán)的比例。

被申請人一方在提起反請求時(shí)同樣會發(fā)生主觀預(yù)備合并之訴。

二、仲裁中的客觀預(yù)備合并之訴

客觀預(yù)備合并之訴是指申請人提出若干個(gè)不同的請求，由仲裁庭依次審理；如果仲裁庭認(rèn)定順序在先的請求可以得到支持，則順序在后的請求自然消滅；如果仲裁庭認(rèn)定順序在先的請求不應(yīng)被支持，則仲裁庭繼續(xù)審理順序在后的請求。

例一，申請人請求裁決確認(rèn)合同無效；如果仲裁庭認(rèn)定合同有效，就請求裁決解除合同及被申請人承擔(dān)違約責(zé)任。

例二，雙方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定，轉(zhuǎn)讓方承諾目標(biāo)公司沒有其他未披露債務(wù)，否則，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方支付違約金。在雙方履行完畢之后，受讓方發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司存在其他未披露債務(wù)。從法理角度講，前述承諾不實(shí)，轉(zhuǎn)讓方構(gòu)成締約過失責(zé)任，但雙方對其約定了違約金，也就是將其約定為違約責(zé)任。受讓方擬提起仲裁，但不確定應(yīng)該請求裁決轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)締約過失責(zé)任還是承擔(dān)違約責(zé)任。于是，受讓方就先請求裁決轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)違約責(zé)任；如果仲裁庭認(rèn)定該請求不能得到支持，就請求裁決轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)締約過失責(zé)任。

三、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁庭處理預(yù)備合并之訴應(yīng)注意的問題

首先，仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁庭宜允許申請人提起預(yù)備合并之訴，因?yàn)檫@樣有助于定分止?fàn)帲附Y(jié)事了，提升爭議解決效率，主要表現(xiàn)在：（1）避免仲裁庭對案件認(rèn)識不確定而增加當(dāng)事人訟累；（2）避免被申請人推諉責(zé)任；（3）避免釋明的不公正感受風(fēng)險(xiǎn)；（4）避免不同案件的仲裁庭自由裁量差異導(dǎo)致案件處理標(biāo)準(zhǔn)差異。另外，仲裁當(dāng)事人有仲裁協(xié)議的規(guī)制，預(yù)備合并之訴無法導(dǎo)致訴訟所擔(dān)心的濫訴。

其次，主位請求與備位請求是相互排斥的，包括選擇性排斥與成立性排斥兩種不同情形。選擇性排斥是指主位請求與備位請求客觀上都可以成立，但只能選擇支持其中一個(gè)。例如，雙方在合同中既約定了定金，又約定了違約金，被申請人違約，申請人主位請求支付違約金，備位請求雙倍返還定金。兩個(gè)請求客觀上都可以成立，但主觀上只能擇其一支持。成立性排斥是指主位請求與備位請求客觀上只能有一個(gè)成立，主觀上也只能支持其中成立的那個(gè)。例如，申請人主位請求確認(rèn)合同無效，備位請求繼續(xù)履行。主位請求成立，備位請求自然就不成立；反之亦然。在選擇性排斥的情況下，若主位請求只能部分支持，對于申請人來講，其結(jié)果反而不如備位請求。例如，申請人主位請求支付違約金可以支持的數(shù)額小于其備位請求的雙倍返還定金數(shù)額。這種情況下，仲裁庭要具體問題具體分析，平衡雙方的仲裁權(quán)利，不能簡單以申請人利益最大化的方式處理問題。

第三，主位請求與備位請求是相互排斥的，仲裁庭要剔除其中不是相互排斥的內(nèi)容，特別是，在主位請求可以部分得到支持的情況下，仲裁庭要考察可以部分支持的主位請求是否屬于預(yù)備合并之訴的范疇，避免假性預(yù)備合并之訴。例如，雙方簽訂房屋買賣合同，約定被申請人將兩棟房屋賣給申請人。申請人提起仲裁，請求裁決被申請人繼續(xù)履行交付兩棟房屋；如果該請求不能得到支持，就裁決解除合同。被申請人答辯稱，其中一棟房屋已經(jīng)賣給了第三方，無法向申請人交付。仲裁庭要考察，被申請人是否可以部分履行僅交付另一棟房屋。如果可以，則該棟房屋就不屬于預(yù)備合并之訴的范疇，買賣合同只能部分解除。

第四，申請人無需因合同性質(zhì)不確定而提起客觀預(yù)備合并之訴。仲裁思維與訴訟思維不同。訴訟思維強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一裁判尺度，按照司法預(yù)設(shè)審理案件，因此，立案時(shí)要先確定案由，審理時(shí)要先確定合同性質(zhì)。仲裁思維強(qiáng)調(diào)具體問題具體分析，尊重當(dāng)事人意思自治，尊重實(shí)踐，因此，仲裁機(jī)構(gòu)立案時(shí)無案由的要求，仲裁庭審理時(shí)也無需先確定合同性質(zhì)。