
2022年7月10日,市場監(jiān)管總局根據(jù)原《反壟斷法》對Vibrant Creek Limited收購灃邦融資租賃(上海)有限公司股權(quán)案等28起未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案件作出行政處罰決定。[1]據(jù)悉,這些項目中無一例具有排除、限制競爭效果,但均因達(dá)到了國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)未申報而被處50萬以下不等的罰款。根據(jù)原《反壟斷法》第四十八條的規(guī)定“經(jīng)營者違反本法規(guī)定實施集中的,由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài),可以處五十萬元以下的罰款”。在企業(yè)并購、新設(shè)合營企業(yè)過程中,如果項目達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)而未依法申報的,經(jīng)審查無論是否存在反競爭效果,罰款均是50萬元以下。
近日,全國人大常委會通過了新修訂的《反壟斷法》,將于2022年8月1日正式施行。新修訂的《反壟斷法》進(jìn)一步加強(qiáng)了對經(jīng)營者集中的監(jiān)管,一改過去違法成本較低的窘境,大幅提高違法成本,導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)風(fēng)險提升,企業(yè)亟需提高競爭關(guān)注。
一
經(jīng)營者集中違法成本大大提高
根據(jù)原《反壟斷法》的規(guī)定,違法實施經(jīng)營者集中,行政處罰的罰款金額是50萬以下。而根據(jù)新修訂的《反壟斷法》,違法實施經(jīng)營者集中,將與上一年度銷售額關(guān)聯(lián)。新法第五十八條規(guī)定,對經(jīng)營者違反本法規(guī)定實施集中,分兩種情況罰款:
一是實體違法,即具有排除、限制競爭效果,處上一年度銷售額10%以下的罰款;
二是程序違法,未依法申報,但無排除、限制競爭效果,處500萬元以下的罰款。
上述規(guī)定反映兩個變化。
第一,新法將經(jīng)營者集中的違法成本,與壟斷協(xié)議和濫用市場支配地位采取一樣的做法,即與上一年度銷售額關(guān)聯(lián)。
第二,將程序性違法的罰款從50萬以下提高到了500萬以下。
二
經(jīng)營者集中申報進(jìn)一步加強(qiáng)
原《反壟斷法》沒有對未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)但具有排除、限制競爭的經(jīng)營者集中應(yīng)當(dāng)如何處理作出規(guī)定。但國家市監(jiān)總局《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》規(guī)定了:“經(jīng)營者集中未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn),但按照規(guī)定程序收集的事實和證據(jù)表明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查?!崩纾翰糠衷纤幨袌鱿鄬w量不大,營業(yè)額小,未達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn),但由于原料藥經(jīng)營者數(shù)量少,一旦發(fā)生經(jīng)營者集中,容易在相關(guān)市場產(chǎn)生排除、限制競爭的效果,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行反壟斷調(diào)查。對此,新修訂的《反壟斷法》第二十六條第二款明確作出了可以要求經(jīng)營者申報的規(guī)定,即經(jīng)營者集中未達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn),但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報。因此,新修訂的《反壟斷法》直接明確了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)但有證據(jù)證明可能有反競爭效果的經(jīng)營者集中,可以要求經(jīng)營者申報,打上了原《反壟斷法》的補(bǔ)丁。
三
新增審查期限“停表”制度,保證審查時間
原《反壟斷法》將經(jīng)營者集中審查受“累計不得超過180個自然日”的剛性約束。雖已經(jīng)實施簡繁分類,區(qū)分簡易案件和非簡易案件,但仍無法改變案多人少的矛盾。[2]新修訂的《反壟斷法》借鑒歐盟反壟斷經(jīng)驗,引入了“停表”制度(stop the clock)。 新修訂《反壟斷法》第三十二條規(guī)定,有下列情形之一的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止計算經(jīng)營者集中的審查期限,并書面通知經(jīng)營者:
(一)經(jīng)營者未按照規(guī)定提交文件、資料,導(dǎo)致審查工作無法進(jìn)行;
(二)出現(xiàn)對經(jīng)營者集中審查具有重大影響的新情況、新事實,不經(jīng)核實將導(dǎo)致審查工作無法進(jìn)行;
(三)需要對經(jīng)營者集中附加的限制性條件進(jìn)一步評估,且經(jīng)營者提出中止請求。自中止計算審查期限的情形消除之日起,審查期限繼續(xù)計算,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面通知經(jīng)營者?!巴g姟敝贫鹊哪康脑谟谠谔囟ㄇ樾蜗陆?jīng)營者集中審查期限暫停,為執(zhí)法機(jī)構(gòu)保證足夠的審查期限。
四
配合反壟斷審查和調(diào)查的法律責(zé)任加重
新修訂《反壟斷法》第六十二條規(guī)定,對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實施的審查和調(diào)查,拒絕提供有關(guān)材料、信息,或者提供虛假材料、信息,或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù),或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,對單位處上一年度銷售額百分之一以下的罰款,上一年度沒有銷售額或者銷售額難以計算的,處五百萬元以下的罰款;對個人處五十萬元以下的罰款。與原《反壟斷法》相比,對被調(diào)查單位的罰款由20-100萬以下,修改為與上一年度銷售額關(guān)聯(lián),可處上一年度銷售額的1%以下罰款,沒有銷售額的,處以500萬以下罰款。對個人的罰款也大大提高,由2萬以下提高到50萬以下。
增加“三特別”情形下的加重責(zé)任。根據(jù)新修訂《反壟斷法》第六十三條規(guī)定,經(jīng)營者集中違法或者拒絕反壟斷審查和調(diào)查的法律責(zé)任,如果情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的,將在一般罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。
增加違法信用懲戒。新修訂《反壟斷法》第六十四條規(guī)定,經(jīng)營者因違反《反壟斷法》受到行政處罰的,將受信用懲戒,按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄,并向社會公示。
五
提高經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)
也強(qiáng)化經(jīng)營者集中的精準(zhǔn)識別
原《反壟斷法》施行以來,國務(wù)院經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn)一直未有變化。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)總量、市場主體數(shù)量和規(guī)模均發(fā)生了根本性變化,原申報標(biāo)準(zhǔn)營業(yè)額設(shè)定明顯偏低。因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,資本、技術(shù)、數(shù)據(jù)等要素集中度提高,壟斷、競爭減少風(fēng)險增加,需要提高經(jīng)營者集中審查的識別能力。[3]2022年6月27日,國家市監(jiān)總局發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》。
根據(jù)該草案,一方面,將參與集中經(jīng)營者的全球合計營業(yè)額、中國境內(nèi)合計營業(yè)額和單方中國境內(nèi)營業(yè)額由原100億元人民幣、20億元和4億元分別提高到120億元、40億元和8億元。即全球指標(biāo):全球營業(yè)額指標(biāo)由100億提高到了120億,參與經(jīng)營者上一年度營業(yè)額由4億提高到8億。境內(nèi)指標(biāo):境內(nèi)營業(yè)額由20億提高到40億,參與經(jīng)營者由4億提高到8億。
另一方面,加強(qiáng)了大型企業(yè)并購反壟斷監(jiān)管。根據(jù)該草案,中國境內(nèi)營業(yè)額超過1000億元的經(jīng)營者,并購市值(或估值)8億元以上并且超過三分之一營業(yè)額來自中國境內(nèi)的經(jīng)營者,構(gòu)成集中的,需要進(jìn)行申報。
最后,根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定,草案也對未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營者集中的處理條款同步修改。草案規(guī)定,經(jīng)營者集中未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn),但有證據(jù)證明集中具有或可能具有排除、限制競爭效果的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報。
六
企業(yè)并購和新設(shè)合營企業(yè)反壟斷合規(guī)關(guān)注
由于違法實施經(jīng)營者集中的成本大大提高,企業(yè)在并購或者新設(shè)合營企業(yè),應(yīng)當(dāng)關(guān)注反壟斷合規(guī)。具體建議如下:
1. 存量交易項目積極自查
對存量交易自查,看是否達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn),如果達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的,立即主動申報,積極配合反壟斷調(diào)查。據(jù)筆者了解,2021年加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法以來,不少企業(yè)經(jīng)營者集中申報意識加強(qiáng),對存量交易主動自查,主動報告,并積極配合調(diào)查。
2. 經(jīng)營者集中的認(rèn)定
企業(yè)并購或新設(shè)合營公司是否需要作經(jīng)營者集中申報,前提是并購或新設(shè)構(gòu)成經(jīng)營者集中。經(jīng)營者集中的本質(zhì)是控制權(quán)變化或者說控制權(quán)轉(zhuǎn)移,是分屬于不同的控制權(quán)的市場主體通過并購或新設(shè)合營企業(yè)或者其他施加影響力的協(xié)議實現(xiàn)控制權(quán)的合并。
根據(jù)《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》,經(jīng)營者集中的類型包括:經(jīng)營者合并;經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán);經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。
3. 營業(yè)額和競爭評估
對即將進(jìn)行的項目,確定經(jīng)營者集中的相關(guān)方及其營業(yè)額,對照國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)。對不達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的,需要進(jìn)行競爭評估,了解項目是否可能具有排除、限制競爭的效果。如果達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的,或者未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn),但具有排除、限制競爭效果的,要主動申報。
對可能排除或限制競爭效果的項目,可以主動申請與國家反壟斷局進(jìn)行商談。根據(jù)《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》規(guī)定,市場監(jiān)管總局加強(qiáng)對經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)。在正式申報前,經(jīng)營者可以以書面方式就集中申報事宜向市場監(jiān)管總局提出商談的具體問題。因此,經(jīng)營者集中前可以主動申請商談,獲得反壟斷機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)。
4. 經(jīng)營者集中豁免
原《反壟斷法》第二十八條和新修訂《反壟斷法》第三十四條均提供了經(jīng)營者集中的豁免。經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響,或者符合社會公共利益的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定?;砻獾臈l件是市場競爭結(jié)構(gòu)的改善或者符合社會公共利益。因此,如果一項并購或新設(shè)合營企業(yè)有助于市場結(jié)構(gòu)的改善,從而有利于競爭,則是可以豁免的。同樣,一項經(jīng)營者集中有利于社會公共利益,也可以得到豁免。
結(jié)論
新修訂的《反壟斷法》施行在即,競爭政策基礎(chǔ)性地位法律層面得以確立,反壟斷監(jiān)管持續(xù)加強(qiáng),執(zhí)法必將呈現(xiàn)常態(tài)化。經(jīng)營者集中審查是反壟斷事先監(jiān)管的重要內(nèi)容,是反壟斷主要領(lǐng)域。新修訂的《反壟斷法》,無論在申報要求、執(zhí)法程序、還是處罰力度方面均得以加強(qiáng),企業(yè)并購、新設(shè)合營企業(yè)等經(jīng)營者集中亟需反壟斷合規(guī)關(guān)注。
[1]參見《市場監(jiān)管總局發(fā)布未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案行政處罰決定書》,2022年7月10日,https://www.samr.gov.cn/fldes/tzgg/xzcf/202207/t20220710_348523.html,2022年7月10日訪問。
[2]參見時建中:《新《反壟斷法》全面解讀》,載《中國法律評論》公眾號, 2022年6月28日。
[3]參見市場監(jiān)管總局關(guān)于公開征求《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》意見的公告,2022年6月25日,https://www.samr.gov.cn/jzxts/tzgg/zqyj/202206/t20220625_348150.html,2022年7月10日訪問。
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