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2020年3月，最高人民檢察院（下稱“最高檢”）部署廣東等4個省份的6個基層檢察院[1] 開展合規(guī)不起訴初步試點。2021年3月，在第一期試點的基礎(chǔ)上，最高檢又在北京、上海等10個省市[2] 開展第二期改革試點。2022年4月2日，最高檢總結(jié)前期試點經(jīng)驗，正式在全國范圍全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，改革試點自此進入了新階段。[3] 

在涉案企業(yè)合規(guī)改革穩(wěn)步推進的過程中，各地區(qū)已有的成功經(jīng)驗逐步匯總到最高檢，最高檢在此基礎(chǔ)上發(fā)布了兩批典型案例。[4] 2022年8月10日，最高檢向社會公布了涉案企業(yè)合規(guī)第三批典型案例。[5] 與前兩批典型案例相比，可以看出隨著涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作的全面鋪開，涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)呈現(xiàn)出了新的特點。

涉案企業(yè)合規(guī)第三批典型案例共五例，分別涉及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)、證券犯罪內(nèi)幕信息保密合規(guī)、中介機構(gòu)簡式合規(guī)、礦區(qū)非法采礦行業(yè)治理、高科技民營企業(yè)合規(guī)，案件具體處理結(jié)果如下：

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在承繼第一、第二批典型案例的前提下，第三批典型案例中的一些做法反映出了檢察機關(guān)在開展涉案企業(yè)合規(guī)工作中的新動向，為后續(xù)涉案企業(yè)開展企業(yè)合規(guī)整改提供了新思路。

按照《中華人民共和國刑事訴訟法》（下稱“《刑事訴訟法》”）第一百七十二條的規(guī)定，人民檢察院對于監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)移送起訴的案件，應(yīng)當在一個月以內(nèi)作出決定。實踐中，如檢察機關(guān)在公安機關(guān)移送起訴后再開展合規(guī)不起訴相關(guān)工作，往往會因企業(yè)合規(guī)整改期限過長而與《刑事訴訟法》的規(guī)定相齟齬。本次發(fā)布的典型案例中，部分案例中檢察機關(guān)提前介入偵察階段能較好解決檢察院審查起訴的期限問題。

在上海Z公司案中，普陀區(qū)檢察院應(yīng)邀請介入偵查，并引導公安機關(guān)積極收集合規(guī)信息與材料，為后續(xù)合規(guī)工作的開展奠定了良好的基礎(chǔ)。在廣西陸川縣采礦案中，陸川縣檢察院也提前派員介入引導偵查，并且發(fā)送檢察建議督促合規(guī)。從第一批案例中未見檢察院提前介入，到第二批案例中始現(xiàn)端倪（即上海J公司、朱某某假冒注冊商標案[7] ），再到此次第三批典型案例，檢察院提前介入涉案企業(yè)合規(guī)的趨勢愈發(fā)明顯。

可以預(yù)見，在未來的涉案企業(yè)合規(guī)工作中，公安機關(guān)與檢察機關(guān)的聯(lián)系和配合將會愈發(fā)緊密，涉案企業(yè)合規(guī)不再僅限于公安機關(guān)移送后的審查起訴階段。同時，最高檢檢察理論研究所原所長謝鵬程曾撰文指出，部分試點檢察院曾將合規(guī)不起訴擴展到合規(guī)不批捕，[8] 檢察機關(guān)提前介入將有助于合規(guī)不批捕的適用。

第三批五個典型案例均在驗收合規(guī)整改成果時采取了公開聽證會的方式，并聽取了人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、偵查機關(guān)及社會群眾代表等多方面的意見。值得注意的是，在上海Z公司案件中，聽證會召開時間選擇在2022年4月，該時間節(jié)點正是上海疫情吃緊之時。面對疫情帶來的不利影響，檢察機關(guān)選擇以開展“云聽證”的方式來邀請全國人大代表、人民監(jiān)督員、偵查機關(guān)、第三方組織、被害單位等線上參加或旁聽，順利完成了對各方意見的聽取。

而在前兩批典型案例中，出于對各種因素的考慮，只有部分案例采取了公開聽證會的形式。此次最高檢所公布的典型案例均通過公開聽證的方式聽取各方意見，呈現(xiàn)出最高檢在推動涉案企業(yè)合規(guī)工作提高透明性方面的努力，做到“能聽證、盡聽證”，以避免“虛假合規(guī)、合規(guī)腐敗和問題案件”等問題的出現(xiàn)。

可預(yù)測的是，后續(xù)各地檢察院在辦理涉案企業(yè)合規(guī)整改案件時，適用公開聽證程序的案件將越來越多。

在以往兩批次典型案例中，主要突顯的是對于企業(yè)單獨合規(guī)整改作出的努力，間或存在檢察機關(guān)通過制發(fā)檢察建議的方式向有關(guān)主管部門對行業(yè)存在的問題進行提醒，但介入的程度不深，取得的效果也缺乏顯著性。最高人民檢察院檢察長張軍在公開談話中明確指出，涉案企業(yè)合規(guī)改革的直接目的是為避免辦一個案子、垮一個企業(yè)、下崗一批職工；更高的目標則是通過辦好每一個案件，積極營造法治化營商環(huán)境。為達到“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)”。[9] 本次第三批典型案例也體現(xiàn)出檢察機關(guān)在這方面所做的努力及新探索。

在廣西陸川縣系列非法采礦案中，23家涉案礦山企業(yè)的龐大數(shù)量表明采礦合規(guī)問題并非某家企業(yè)的單獨之弊，而是當?shù)夭傻V行業(yè)的通病。檢察機關(guān)面對這種情況，選擇主動向當?shù)攸h委和政府匯報案件中存在的問題和困難，并最終促成由當?shù)乜h政府牽頭成立縣礦山企業(yè)合規(guī)工作領(lǐng)導小組，協(xié)調(diào)各相關(guān)單位協(xié)同開展工作，實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)工作推進“系統(tǒng)化”。最終在陸川系列非法采礦案獲得有效的解決的同時，促成了礦山行業(yè)普遍問題的整改，推動了當?shù)亟?jīng)濟社會的發(fā)展，取得了“辦理一類案件、規(guī)范一個行業(yè)”的良好效果。

對此可能產(chǎn)生的結(jié)果，是檢察機關(guān)在處理某個企業(yè)的“行業(yè)普遍性”問題時，檢察機關(guān)將聯(lián)動有關(guān)單位協(xié)同開展工作，以實現(xiàn)“以點帶面”的整改效果。

此前公布的典型案例中涉案企業(yè)合規(guī)通常是由于企業(yè)涉嫌某類犯罪，為保障正常的生產(chǎn)經(jīng)營，獲得合規(guī)不起訴的處理才采取了合規(guī)動作。但在王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案中，K公司本身并未被檢察機關(guān)指控犯罪，僅是K公司高管王某某涉嫌犯罪，而在案件辦理期間，K公司提出王某某被羈押造成公司業(yè)務(wù)陷入停滯，主動作出合規(guī)經(jīng)營承諾。檢察機關(guān)了解到K公司的業(yè)務(wù)發(fā)展階段、王某某在企業(yè)中的重要角色以及王某某涉案后對企業(yè)帶來的不利影響等諸多情況后啟動了企業(yè)合規(guī)工作。該案雖然王某某被定罪處刑，但由于企業(yè)合規(guī)的積極因素存在，法院酌情考慮判處了王某緩刑，保障了K公司的正常運營。

該案表明，合規(guī)整改已經(jīng)不再單純是企業(yè)自身免于起訴的問題了，對于涉嫌犯罪的企業(yè)內(nèi)部人員，未涉案的企業(yè)也有合規(guī)整改的可能性和必要性。

在該案中，另一個值得關(guān)注的細節(jié)是，合規(guī)工作的有效開展在預(yù)估刑期的寬緩處理上有一定積極影響。王某某本可能被判處三年以上有期徒刑。而根據(jù)《中華人民共和國刑法》第七十二條，對于三年以下有期徒刑的犯罪分子，才有可能適用緩刑。法院考慮到企業(yè)合規(guī)的強烈意愿和合規(guī)整改的積極成果等情況，故而對王某某判處了二年有期徒刑并適用了緩刑。

檢察院肩負“四大檢察”職責，在以往涉案企業(yè)合規(guī)案例中，檢察院主要履行的是刑事檢察職責，但在廣西陸川縣系列非法采礦案，檢察工作打開了新思路。在陸川案中，檢察院在提前介入階段即開展公益訴訟訴前磋商，督促林業(yè)部門對7家非法占用林地的礦山企業(yè)進行查處。公益檢察與刑事檢察業(yè)務(wù)進行了實質(zhì)性融合，檢察院在辦理破壞環(huán)境資源保護的刑事案件中，依法開展公益訴訟檢察工作。同時，針對案件反映的突出問題制發(fā)行政檢察建議，以公益訴訟檢察監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改落實情況，加大公共利益司法保護力度，提升檢察工作質(zhì)效。

可以預(yù)見，隨著企業(yè)合規(guī)工作的深入和不斷成熟的工作思路、工作路徑，檢察院在企業(yè)合規(guī)中的工作方式、方法也會不斷的創(chuàng)新?？傮w而言，檢察院在企業(yè)合規(guī)中的角色不再囿于審查起訴階段當中，相反，檢察院將會充分運用檢察職能更加積極地參與到企業(yè)合規(guī)過程中去。

自最高檢于2021年6月3日印發(fā)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》以來，第三方機制和企業(yè)合規(guī)的關(guān)系日益緊密并且在實踐中的適用也逐漸上升。根據(jù)最高檢數(shù)據(jù)，2021年3月至2022年6月底，全國各地檢察機關(guān)累計辦理涉企業(yè)合規(guī)案件2382件，其中適用第三方監(jiān)督評估機制案件1584件。[10] 面對日益上升的第三方機制適用情況，不得不考慮這樣的問題，即第三方機制的適用可行性問題。

首先，第三方機制的適用過程中，需要第三方管委會產(chǎn)生第三方組織，繼而在各方主體的日常溝通中以及企業(yè)合規(guī)整改中會產(chǎn)生諸多成本。中央層面并未就合規(guī)經(jīng)費支持問題作出統(tǒng)一規(guī)定，各地在實踐中的通常做法是由涉案企業(yè)承擔第三方組織的履職費用。對大中型企業(yè)而言，費用承擔不是什么突出的問題，但小微企業(yè)本就面臨生產(chǎn)經(jīng)營及市場競爭的壓力，該等費用無疑是給小微企業(yè)增加了負擔，有悖優(yōu)化營商環(huán)境的初衷。其次，對于小微企業(yè)而言，合規(guī)問題常常是單向度的問題，并不復雜，因而也不需要專門建立第三方組織來予以監(jiān)督、評估。基于此，在第三批典型案例中，最高檢借江蘇F公司案為小微企業(yè)如何做合規(guī)提供了思路。

在江蘇F公司案中，考慮到F公司是小微企業(yè)的實際情況，針對該項合規(guī)整改未啟動第三方機制，而是根據(jù)《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》的規(guī)定，由檢察機關(guān)對其提交的合規(guī)計劃和整改報告進行審查，主導合規(guī)監(jiān)管和驗收評估。通過這樣的簡式合規(guī)監(jiān)管，簡化了合規(guī)程序和時限，降低了合規(guī)成本，避免小微企業(yè)承受不必要的壓力。通過簡化合規(guī)既能達到企業(yè)合規(guī)的目的，又能激發(fā)小微企業(yè)的合規(guī)積極性。

2022年4月2日，最高檢深入總結(jié)了兩年來檢察機關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作情況，并對全面推開改革試點工作作出具體部署。[11] 自此，檢察機關(guān)辦理的涉案企業(yè)合規(guī)案件在數(shù)量上有了較大幅度的增長，在實際辦案過程中也形成了一系列有益的經(jīng)驗。分批次公布典型案例可以視為最高檢在該階段對于重要經(jīng)驗的介紹和推廣，其中深意不言自明。隨著涉案企業(yè)合規(guī)辦案日益規(guī)范化、流程化，結(jié)合最高檢黨組常態(tài)化發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例的要求，[12] 可以想見，未來發(fā)布典型案例的周期將會進一步縮短。在涉案企業(yè)合規(guī)改革全面鋪開過程中，一線的辦案經(jīng)驗以及所存在的問題將會不斷促使合規(guī)工作的創(chuàng)新。

正如張軍檢察長所言，“涉案企業(yè)合規(guī)改革直接的目的是：防止不當辦一個案件，垮掉一個企業(yè)；更高的目標是：通過辦好每一個案件，積極營造法治化營商環(huán)境，促進企業(yè)規(guī)范發(fā)展”。[13] 在全面推進涉案企業(yè)合規(guī)改革的過程中，如何更好地發(fā)揮檢察機關(guān)的作用？如何切實降低涉案企業(yè)的負擔？這是兩個需要首先關(guān)注的問題。基于此，不難發(fā)現(xiàn)，無論是召開聽證會提高辦案透明度、檢察機關(guān)提前介入使合規(guī)關(guān)口前移，還是根據(jù)涉案企業(yè)規(guī)模實現(xiàn)簡式合規(guī)，檢察機關(guān)的工作都圍繞著“辦案質(zhì)效提升”和“降低企業(yè)負擔”開展，未來出臺的典型案例經(jīng)驗大抵也會圍繞這兩個方面展開。

總體而言，合規(guī)改革基本的范式已經(jīng)在逐漸形成，這不僅要求各級檢察機關(guān)轉(zhuǎn)變工作思路，也促使企業(yè)按照典型案例的指引進行自我合規(guī)。當然，涉案企業(yè)合規(guī)仍舊存在許多需要實踐來解決的問題，比如涉案企業(yè)合規(guī)經(jīng)費保障與使用問題等，這些問題有待于未來陸續(xù)出臺的典型案例或者最高檢的文件予以規(guī)范。

* 實習生陳林對本文亦有貢獻。