
2022年4月發(fā)布《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》強調(diào) “強化競爭政策基礎(chǔ)地位,加快轉(zhuǎn)變政府職能”,“建設(shè)高效規(guī)范、公平競爭、充分開放的全國統(tǒng)一大市場”。中國特色社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展過程中,行政壟斷一直是一大難題。如何界定政府在市場經(jīng)濟中的角色地位?市場經(jīng)濟的健康發(fā)展內(nèi)在要求“政府有為,市場有效”,政府有為是糾正市場失靈的必要手段,政府必須有所作為,進行宏觀調(diào)控,但是,過度作為也影響市場有效。行政干預(yù)過度,可能出現(xiàn)行政壟斷現(xiàn)象。2022年新修訂的《反壟斷法》堅持市場化、法治化原則,強化競爭政策基礎(chǔ)地位,規(guī)范政府行為,保障市場在資源配置中起決定性作用。新法實施以來,各地反壟斷執(zhí)法部門加大執(zhí)法力度,圍繞“激發(fā)市場主體活力,暢通國內(nèi)大循環(huán)”,依法調(diào)處了一批違反《反壟斷法》規(guī)定濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為。這些案例的查處和發(fā)布,對于營造優(yōu)化營商環(huán)境,創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境具有重要意義。
一
行政壟斷案例
《反壟斷法》修訂并實施以來,2022年11月18日、11月25日、2023年1月11日,國家市場監(jiān)督管理總局競爭政策協(xié)調(diào)司先后三批發(fā)布“2022年制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭執(zhí)法專項行動案件,涉及地方政府、發(fā)改委、應(yīng)急管理、民政、教育、衛(wèi)健、城管局、交通運輸、住房、城鄉(xiāng)建設(shè)、自然資源、行政審批等。部分案例如下:
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三批案例中,行政壟斷行為主要表現(xiàn)為指定或限定供應(yīng)商,如:指定醫(yī)療機構(gòu)、限定本縣文化旅游企業(yè)、限定本縣施工企業(yè)、指定生活垃圾清運企業(yè)、限定本地建筑垃圾運輸企業(yè)、限定本地工程運輸企業(yè)、優(yōu)先使用本地企業(yè)、限定共享單車系統(tǒng)建設(shè)及運營項目的經(jīng)營企業(yè)等等。政府部門利用行政權(quán)力指定或限定本地供應(yīng)商或本地產(chǎn)品的行為屬于典型的行政壟斷行為。
二
什么是行政壟斷
根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定,壟斷行為是指排除、限制競爭以及可能排除、限制競爭的行為。“行政”則是政府部門的職能,屬于政府治理領(lǐng)域的概念。從兩者的淵源來看,行政與壟斷之間存在一定的聯(lián)系,即企業(yè)注冊登記、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等經(jīng)濟活動均可以窺見政府行政的身影。而一旦行政行為對市場經(jīng)濟過度干預(yù)時,則可能會出現(xiàn)限制與排斥競爭的壟斷現(xiàn)象,這被稱為“行政壟斷”。行政壟斷主要是指政府職能部門或授權(quán)的其他組織,通過行使公權(quán)力,對市場自由競爭活動進行限制、干預(yù)的行為。
《反壟斷法》明確規(guī)定,任何法定授權(quán)的公共管理組織、行政機關(guān)均不得濫用公權(quán)力,排斥與限制競爭。由此可見,凡是行政部門或法定授權(quán)的其他組織如果濫用公權(quán)力,對市場自由競爭造成限制的,即構(gòu)成行政壟斷,需要承擔(dān)法律責(zé)任。
綜上,行政壟斷就是法定授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的組織,以及行政機關(guān),為了滿足自己的利益訴求,而擅自行使公權(quán)力,運用自己的優(yōu)勢地位和資源,對市場經(jīng)營主體的經(jīng)濟活動進行干預(yù)、限制,從而剝奪其平等參與市場競爭,阻礙商品自由流通,擾亂市場正常競爭秩序的不正當(dāng)行為。
三
行政壟斷對市場經(jīng)濟的破壞作用
(一)資源配置的失衡
市場主要是基于市場的資源配置作用,順應(yīng)市場發(fā)展的一般規(guī)律而實現(xiàn)穩(wěn)定正常運行。而行政壟斷行為則打破了市場自然發(fā)展規(guī)律,使市場競爭可能脫離了正常的軌道。在經(jīng)濟建設(shè)過程中,國家宏觀調(diào)控與市場自我調(diào)節(jié)始終處于一種微妙的平衡關(guān)系,雙方共同營造著相對和諧的營商環(huán)境,然而行政壟斷的出現(xiàn)則打破了兩者間的微妙平衡,造成市場資源配置失靈,剝奪部分市場主體獲利的權(quán)利,由此引發(fā)市場競爭的不公平、不均衡。換言之,行政性壟斷通過濫用公權(quán)力,破壞了市場競爭的公平性,使得市場主體不再是平等參與到市場競爭之中。對于一個統(tǒng)一大市場建設(shè)的國家,實現(xiàn)商品、服務(wù)的流通自由對于增進社會福利和經(jīng)濟發(fā)展十分重要。
(二)競爭秩序的破壞
行政壟斷的實施主體主要包括兩類:
一是行政機關(guān)
二是法定授權(quán)、承擔(dān)公共管理職能的其他組織
兩大實施主體存在一個共性特征,即具有公共管理權(quán)力。公權(quán)力源自于法,必須依法行使。行政壟斷的實施主體在具體實施執(zhí)行管理的過程中,往往會以強制性命令等多種形式,利用自己權(quán)力,限制與排除區(qū)域內(nèi)的市場競爭,且又有“政府管制”的色彩,不易判斷,由此造成對市場公平競爭的破壞,損失更為現(xiàn)實、更為嚴(yán)重。一旦實施,危害往往已經(jīng)發(fā)生。行政壟斷本質(zhì)上是行政機關(guān)和法定授權(quán)的公共管理組織濫用公權(quán)力,干預(yù)市場經(jīng)濟活動。行政壟斷可能以權(quán)謀私,為少數(shù)市場主體獲得壟斷利益創(chuàng)造不公平競爭環(huán)境。
四
行政壟斷的類型及具體行為表現(xiàn)
(一)地方保護
行政壟斷主體濫用行政權(quán)力,限制各地市場商品之間的互相流通,是行政壟斷最為嚴(yán)重的一種形態(tài)。
首先,限制外來商品在本地市場之中的流通,主要包括和本地區(qū)的同類商品或者可能對本地商品構(gòu)成競爭威脅的外地商品,比如限定他人只能購買、經(jīng)營本地商品、設(shè)置關(guān)卡限制外來商品入內(nèi)、在招投標(biāo)過程中對外地企業(yè)設(shè)立不同的資質(zhì)要求等
其次,在限制本地商品的流出環(huán)節(jié)中,主要是對向外地運出本地原材料這一行為進行限制
總之,地區(qū)封鎖的主要目的是為了通過降低外地經(jīng)營者帶來的壓力來保護本地經(jīng)營者的利益。
《反壟斷法》第四十條規(guī)定, 行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,通過與經(jīng)營者簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式,妨礙其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場或者對其他經(jīng)營者實行不平等待遇,排除、限制競爭。第四十一條規(guī)定,行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通。
(二)強制交易
強制交易是指行政主體強迫企業(yè)以特定條件出售產(chǎn)品或服務(wù),限制他人自由選擇商品的權(quán)利或者剝奪經(jīng)營者選擇經(jīng)營模式的權(quán)利。
強制交易由兩部分構(gòu)成:
第一部分,存在強制交易這一基本事實
既包括直接交易也包括間接交易,強制交易的類型主要有強制購買、限制交易等。在具體實踐中,行政機關(guān)在一定條件下給某些市場主體的優(yōu)惠政策也會變成強制交易。例如,福建某鎮(zhèn)因為盛產(chǎn)桃子需要大量的紙箱,而該鎮(zhèn)某擁有減收特產(chǎn)稅權(quán)力的行政機關(guān)規(guī)定,凡是購買該行政機關(guān)指定的紙箱店制造的紙箱即可以享受一噸桃子減稅44元的優(yōu)惠政策,該案例體現(xiàn)為間接的強制交易行為
第二部分,具有影響其他市場主體公平競爭的目的
行政機關(guān)對于市場主體有著強大的影響力,對市場競爭產(chǎn)生了直接的干預(yù)。強制交易的行為與行政機關(guān)腐敗行為聯(lián)系密切,是嚴(yán)重的行政壟斷表現(xiàn)形式
《反壟斷法》第三十九條明確規(guī)定, 行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。具體行為表現(xiàn):
1. 濫用行政權(quán)力妨礙商品服務(wù)和要素自由流通的行為。濫用行政權(quán)力對外地商品設(shè)置歧視性價格、收費、補貼等標(biāo)準(zhǔn)或政策,采取重復(fù)檢驗認(rèn)證等措施,設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)等壁壘,設(shè)置許可備案等障礙,設(shè)置關(guān)卡或信息化手段阻礙等,妨礙商品、服務(wù)和要素自由流通的行為。
2. 濫用行政權(quán)力排斥或者限制外地經(jīng)營者的行為。違法違規(guī)將在本地注冊企業(yè)或建設(shè)生產(chǎn)線、采購本地供貨商產(chǎn)品、進入本地扶持名錄等與政府采購中標(biāo)綁定的行為;排斥、限制或者強制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)的行為;在政府采購和招投標(biāo)中實施地方保護等不合理限制和差別化待遇的行為。
3. 濫用行政權(quán)力限定或者變相限定交易的行為。通過與經(jīng)營者簽訂“政企合作”協(xié)議、備忘錄等方式,妨礙其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場或者對其他經(jīng)營者實行不平等待遇排除、限制競爭行為;沒有法律法規(guī)依據(jù)設(shè)置不合理的項目庫、名錄庫等限定或者變相限定使用特定商品、服務(wù)的行為;濫用行政權(quán)力授予特許經(jīng)營權(quán)行為等。
4. 濫用行政權(quán)力制定含有排除、限制競爭內(nèi)容規(guī)定的行為。濫用行政權(quán)力以規(guī)定、辦法、決定、公告、通知、意見、會議紀(jì)要等形式,制定發(fā)布含有選擇性補貼、設(shè)置不合理的市場準(zhǔn)入門檻、劃分市場、限定交易主體等排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施的行為;制定城市管理、環(huán)境保護、節(jié)能減排、安全生產(chǎn)等涉企政策時,以地方保護為目的提高標(biāo)準(zhǔn)、層層加碼,排除、限制競爭的行為等。
地方保護和強制交易建立在行政權(quán)力濫用的基礎(chǔ)上,是對公平競爭秩序的破壞,也是對全國統(tǒng)一大市場建設(shè)的破壞,導(dǎo)致市場資源配置錯位,不利于國家市場經(jīng)濟的健康發(fā)展,必須予以規(guī)制。
五
加強行政壟斷規(guī)制
(一)細(xì)化行政壟斷規(guī)定
我國《反壟斷法》明確規(guī)定行政壟斷,是四大壟斷行為之一,體現(xiàn)出了中國反壟斷法的特色?!斗磯艛喾ā房倓t第十條、分則第五章、分則第七章“法律責(zé)任”中的第 六十一條對行政壟斷進行了具體規(guī)定。
新修訂的《反壟斷法》總則第十條擴大了行政壟斷的主體,由行政機關(guān)擴展到了法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織?!斗磯艛喾ā返谖逭聞t規(guī)定了各類行政壟斷行為,這些壟斷行為包括了具體的行政壟斷行為和抽象的行政壟斷行為,并且這些條文將具體的行政壟斷行為進行了一一的列舉?!斗磯艛喾ā返谖逭聦Φ貐^(qū)封鎖表現(xiàn)形式進行了詳細(xì)的規(guī)定,這樣的規(guī)定對我國建立完善的國內(nèi)市場以及經(jīng)濟體制都起到了推動作用?!斗磯艛喾ā返?61 條主要規(guī)定了行政壟斷法律責(zé)任,該條規(guī)定對于維持有序的市場經(jīng)濟環(huán)境具有較大的作用,實施行政壟斷行為主體的上級機關(guān)有權(quán)責(zé)令改正、糾正違法行為,在維護市場的正常秩序方面該條的意義重大。該條同時規(guī)定了該規(guī)定有助于行政人員對于自己掌握的行政權(quán)力有清晰的認(rèn)識,對于違反以及濫用權(quán)力的后果有明確的認(rèn)識。
(二)強化行政壟斷反壟斷調(diào)查
新修訂的反壟斷法增加了行政壟斷約談?wù){(diào)查程序,強化威懾性。第六章“對涉嫌壟斷行為的調(diào)查”第五十四條明確規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作為調(diào)查主體,并在第五十五條規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以對行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織的法定代表人或者負(fù)責(zé)人進行約談,要求其提出改進措施,增強了對涉嫌行政性壟斷行為調(diào)查程序的權(quán)威性和約束力。
第六十一條第一款規(guī)定,行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織除了承擔(dān)改正、直接負(fù)責(zé)人的主案人員和其他直接責(zé)任人員依法處分外,還應(yīng)當(dāng)將有關(guān)改正情況書面報告上級機關(guān)和反壟斷執(zhí)法機構(gòu)。為避免反壟斷執(zhí)法流于形式,違法主體應(yīng)當(dāng)將有關(guān)改正情況書面報告上級機關(guān)外,還要書面報告反壟斷執(zhí)法機構(gòu),確保改正措施真正落實。
(三)優(yōu)化公平競爭審查制度
我國2016 年以來建立并施行公平競爭審查制度。 公平競爭審查制度目的是從源頭上對政府及其職能部門制定的政策措施實施事前審查,防止濫用行政權(quán)力排除或限制競爭,以建成統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系。本次修訂的反壟斷法明確規(guī)定建立公平競爭審查制度。第五條規(guī)定,“對行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在制定涉及市場主體經(jīng)濟活動的規(guī)定時,應(yīng)當(dāng)進行公平競爭審查”。第四十五條規(guī)定了“行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定”, 將抽象行政行為全面納入競爭約束和審查范圍。
公平競爭審查是實現(xiàn)對政府干預(yù)經(jīng)濟權(quán)控權(quán)和優(yōu)化政府規(guī)制的制度設(shè)計。我國公共政策文件數(shù)量龐大、內(nèi)容繁多、增量可觀。為強化監(jiān)督保障,可以完善舉報處理和責(zé)任追究機制,建立定期抽查機制,強化公平競爭審查考核機制,普遍引入第三方專業(yè)評估。
六
結(jié)語
市場經(jīng)濟只有公平競爭,才能從根本上消除阻礙資源自由流動的體制機制障礙,才能保證不同市場主體平等地獲得資源,推動資源依據(jù)市場價格和市場競爭實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化的配置。因此,消除行政壟斷對于優(yōu)化營商環(huán)境十分重要。我國競爭政策基礎(chǔ)地位已經(jīng)確立,《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競爭法》的修訂完善對于保護公平競爭、維護市場經(jīng)濟秩序,優(yōu)化營商環(huán)境意義重大。
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