
安理公眾號(hào)已推出【安理專(zhuān)欄】,圍繞爭(zhēng)議解決、合規(guī)、破產(chǎn)重整、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、資本市場(chǎng)、財(cái)稅、數(shù)據(jù)保護(hù)、家辦、銀行金融、刑事、私募基金、跨境投資、外商投資等領(lǐng)域中企業(yè)及各主體要重點(diǎn)關(guān)注的熱點(diǎn)、痛點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題,安理律師將結(jié)合自身在相關(guān)領(lǐng)域扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)積累和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),帶來(lái)兼具理論價(jià)值和實(shí)踐意義的思考研究與指導(dǎo)建議,以期為大家提供及時(shí)、清晰與現(xiàn)實(shí)可用的方法指引和專(zhuān)業(yè)支撐。歡迎大家持續(xù)關(guān)注。
前 言
民事訴訟司法實(shí)踐中,相同或類(lèi)似案件事實(shí),往往因?yàn)楫?dāng)事人選擇案由及具體的訴訟請(qǐng)求不同,而出現(xiàn)不同甚至截然相反的實(shí)體結(jié)果。
例如,當(dāng)事人之間發(fā)生轉(zhuǎn)賬行為,卻沒(méi)有書(shū)面合同。根據(jù)客觀情況和證據(jù)收集程度,當(dāng)事人和法律顧問(wèn)通常會(huì)在民間借貸或其他合同糾紛、不當(dāng)?shù)美m紛等案由之間躊躇不定,因?yàn)榉ㄔ嚎赡軐?duì)合同關(guān)系是否成立存在不同認(rèn)定,從而導(dǎo)致實(shí)體結(jié)果的不同。
再如筆者近期辦理的一起涉及農(nóng)村宅基地的房屋使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議案件。因司法實(shí)踐對(duì)房屋使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議性質(zhì)的理解存在爭(zhēng)議,而合同性質(zhì)的認(rèn)定在本案中至關(guān)重要,一旦法院對(duì)合同性質(zhì)的認(rèn)定背離預(yù)期,當(dāng)事人只能另尋救濟(jì),甚至無(wú)法得到救濟(jì)。
本著盡量一次性解決問(wèn)題、減輕當(dāng)事人訟累的原則,我們?cè)谧隽顺浞盅信泻?,決定嘗試提出備位訴請(qǐng),現(xiàn)該案已成功立案。故我們將研究成果和相關(guān)思考初作此文,拋磚引玉,以期促進(jìn)備位訴請(qǐng)?jiān)趯?shí)踐中的落地和普及。
一、概念
所謂備位訴請(qǐng)(或稱(chēng)預(yù)備性訴請(qǐng)、補(bǔ)充性訴請(qǐng)),即原告在一個(gè)訴訟中,向同一被告就同一涉訴法律關(guān)系提出兩個(gè)具有先后順位、存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的主、次訴訟請(qǐng)求,在第一位次的請(qǐng)求不被承認(rèn)的情形下退而主張第二位次的請(qǐng)求,法院繼而對(duì)第二項(xiàng)訴訟請(qǐng)求予以審理并作出裁判。
二、適用情形
實(shí)踐中并非所有情況都可以提出備位訴請(qǐng)。根據(jù)筆者的理解,備位訴請(qǐng)的提出應(yīng)當(dāng)至少滿足以下幾個(gè)條件:
(1) 主位訴請(qǐng)和備位訴請(qǐng)通常案由不同,有先后順序,且互相排斥,不能同時(shí)成立。如違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合的情況下,兩種責(zé)任可以同時(shí)成立,則不適用備位訴請(qǐng)。
(2) 主位訴請(qǐng)和備位訴請(qǐng)均須明確、具體。中國(guó)民事訴訟法規(guī)定,起訴必須有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由。故即便是提出備位訴請(qǐng)的情況下,主位訴請(qǐng)和備位訴請(qǐng)也應(yīng)當(dāng)分別由具體的訴訟請(qǐng)求構(gòu)成,并有對(duì)應(yīng)的事實(shí)、理由。
(3) 主位訴請(qǐng)和備位訴請(qǐng)應(yīng)指向同一法律事實(shí)和同一法律關(guān)系。之所以需要提起備位訴請(qǐng),往往是因?yàn)閷?shí)踐中對(duì)同一法律事實(shí)和法律關(guān)系存在不同理解,而非法律事實(shí)或法律關(guān)系本身的不同,且后者情況并不適用備位訴請(qǐng)。
(4) 被告應(yīng)當(dāng)明確且同一。主位訴請(qǐng)和備位訴請(qǐng)由同一法律事實(shí)引發(fā),應(yīng)當(dāng)指向同一且明確的被告。不同當(dāng)事人之間的法律關(guān)系,應(yīng)當(dāng)分別提起訴訟進(jìn)行主張。
三、司法實(shí)踐
目前雖然法律并無(wú)明確規(guī)定,司法實(shí)踐也不普遍,但最高法對(duì)備位訴請(qǐng)持支持、鼓勵(lì)的態(tài)度。如最高人民法院(2019)最高法民申1016號(hào)案件,法院認(rèn)為原告提出第二項(xiàng)訴訟請(qǐng)求是在第一項(xiàng)訴訟請(qǐng)求不能獲得法院支持情況下的備位訴請(qǐng),在訴訟法學(xué)理論上稱(chēng)之為預(yù)備合并之訴,并不違反中國(guó)民事訴訟法的相關(guān)規(guī)定。再如最高人民法院(2019)最高法民再152號(hào)案件,法院認(rèn)為原告提起的兩個(gè)訴,訴訟要素齊全,均符合民事訴訟法規(guī)定的立案標(biāo)準(zhǔn),當(dāng)事人可以在前一個(gè)訴的請(qǐng)求不被支持時(shí),退一步選擇主張后一個(gè)訴的訴訟請(qǐng)求,對(duì)當(dāng)事人的兩個(gè)訴,人民法院均應(yīng)立案受理。
此外,北京、上海、江蘇、浙江、天津、廣東等多地法院案例支持提起備位訴請(qǐng),如(2020)京01民終6930號(hào)案件、(2021)京73民終3983號(hào)案件、(2021)滬0110民初15104號(hào)案件等。
另,重慶高院發(fā)布的《重慶市高級(jí)人民法院關(guān)于當(dāng)前民事審判若干法律問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》第52條也明確應(yīng)支持備位訴情。
四、價(jià)值和意義
備位訴請(qǐng)的出現(xiàn),是具備合理性和現(xiàn)實(shí)意義的。首先,它符合訴訟經(jīng)濟(jì)原則,有利于避免當(dāng)事人為同一事實(shí)而反復(fù)起訴,且對(duì)比訴訟過(guò)程中經(jīng)法官釋明后再變更訴訟請(qǐng)求的情形,更能從立案的源頭解決問(wèn)題,減少不確定性,節(jié)約司法資源和當(dāng)事人的訴訟成本。其次,它能夠在同一案件中實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人利益最大化,可以最大限度地保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,使得糾紛一次性徹底解決。更重要的是,它符合人民法院息訟止?fàn)幍脑瓌t,亦有助于法院對(duì)案件裁判的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。
落地與展望
備位訴請(qǐng)從法學(xué)理論到司法實(shí)務(wù)的落地,道阻且長(zhǎng)。新事物的產(chǎn)生總是伴隨著大量的疑難問(wèn)題,仍有待在實(shí)踐中進(jìn)行摸索和探究,如主位訴請(qǐng)與備位訴請(qǐng)案由不同導(dǎo)致管轄沖突、備位訴請(qǐng)?jiān)趯?shí)踐中的適用標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等。相信隨著未來(lái)法律工作者對(duì)備位訴請(qǐng)的不斷應(yīng)用和探索,會(huì)催生更為明確具體的法律法規(guī)及司法解釋的出臺(tái)。
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