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為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，司法部會同商務(wù)部等部門研究起草了《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制條例（草案）》，于2024年9月18日經(jīng)國務(wù)院第41次常務(wù)會議審議通過，2024年9月30日，國務(wù)院總理李強(qiáng)簽署第792號國務(wù)院令，公布《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制條例》（“《條例》”），自2024年12月1日起施行。

《條例》的出臺為中國企業(yè)在全球貿(mào)易合規(guī)領(lǐng)域帶來了全新的要求和指引。作為國家在兩用物項(xiàng)管制方面的重要法律框架，《條例》明確了兩用物項(xiàng)的出口管控措施，強(qiáng)調(diào)了發(fā)展與安全的平衡，幫助企業(yè)在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上開拓國際市場。在《條例》的推動下，中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部合規(guī)體系，識別和管理出口管制風(fēng)險，并借助條例中提供的許可制度、咨詢渠道和主動報告機(jī)制，為業(yè)務(wù)順利發(fā)展保駕護(hù)航。具體而言，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注《條例》出臺及實(shí)施的企業(yè)包括：

1.涉及高科技產(chǎn)品和技術(shù)的企業(yè)，如從事半導(dǎo)體、通信設(shè)備、精密儀器、新能源材料、化學(xué)品和航空航天技術(shù)等領(lǐng)域的企業(yè)，這些產(chǎn)品和技術(shù)可能被納入兩用物項(xiàng)范圍。

2.提供研發(fā)、設(shè)計、維修等技術(shù)服務(wù)的企業(yè)，其服務(wù)可能涉及兩用技術(shù)的出口。

3.參與國際供應(yīng)鏈的制造型企業(yè)，作為零部件和中間產(chǎn)品供應(yīng)商，其產(chǎn)品可能用于制造具有軍民兩用性質(zhì)的最終產(chǎn)品。

4.與管控名單中的敏感國家和地區(qū)開展貿(mào)易的企業(yè)，需要加強(qiáng)風(fēng)險評估和管理，確保出口活動符合國家安全和國際義務(wù)。

5.提供金融、物流、電子商務(wù)等服務(wù)支持的企業(yè)，應(yīng)建立監(jiān)督機(jī)制，確保服務(wù)符合兩用物項(xiàng)出口管控要求。

6.涉及軍工用途研發(fā)和生產(chǎn)的企業(yè)，需特別重視其技術(shù)和產(chǎn)品出口的合規(guī)性，以符合國家和國際相關(guān)法律法規(guī)。

《條例》為上述企業(yè)提供了明確的合規(guī)指引，幫助其防范出口風(fēng)險，提升國際競爭力和信譽(yù)度，同時為國家安全和國際防擴(kuò)散義務(wù)提供了有力保障。

本文旨在就《條例》要點(diǎn)給相關(guān)中國企業(yè)貿(mào)易合規(guī)與經(jīng)營提供幾點(diǎn)啟示。

一、企業(yè)建立內(nèi)部合規(guī)體系（ICP）的優(yōu)勢

第一個啟發(fā)：企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快建立健全內(nèi)部合規(guī)體系，并針對新出臺的《兩用物項(xiàng)出口管制條例》進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和更新。

根據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第六條和第十六條，企業(yè)建立健全兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，依法規(guī)范經(jīng)營，不僅是遵循國家對兩用物項(xiàng)出口管控的基本要求，也為自身業(yè)務(wù)提供了諸多益處。通過完善的合規(guī)管理，企業(yè)可以有效識別和管理兩用物項(xiàng)出口風(fēng)險，確保交易符合法律規(guī)定，避免潛在的法律和商業(yè)風(fēng)險。其次，設(shè)立合規(guī)制度也是國務(wù)院商務(wù)主管部門鼓勵的行為，合規(guī)運(yùn)行良好的企業(yè)可以獲得申請通用許可的機(jī)會，這將簡化合規(guī)流程，便于在擁有相對固定的出口渠道和用戶情況下提高業(yè)務(wù)操作效率。同時，合規(guī)體系的建立和規(guī)范化記錄有助于企業(yè)在國內(nèi)外市場中提升信譽(yù)，為長遠(yuǎn)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。

企業(yè)設(shè)立內(nèi)部合規(guī)制度，能夠順應(yīng)國家關(guān)于國家安全、出口管控等領(lǐng)域的戰(zhàn)略部署，同時與國際社會的法律和規(guī)則接軌，提升國際貿(mào)易合規(guī)性與互信度。尤其是在中國加大國際防擴(kuò)散合作的背景下，企業(yè)通過合規(guī)經(jīng)營，不僅能夠減少國家層面的監(jiān)管風(fēng)險，還能積極參與到全球治理體系中，推動高質(zhì)量發(fā)展。在面對兩用物項(xiàng)出口可能涉及的政治風(fēng)險、法規(guī)變動和突發(fā)合規(guī)檢查時，合規(guī)體系的健全能夠提供一個清晰、透明的操作框架，使企業(yè)在復(fù)雜的國際貿(mào)易環(huán)境中保持敏捷反應(yīng)。

二、靈活運(yùn)用許可制度以提升合規(guī)管理效率

第二個啟發(fā)：企業(yè)通過合規(guī)管理靈活滿足多類型許可證申請要求，從而實(shí)現(xiàn)不同類型許可證的遞進(jìn)、有效獲取。

《條例》對《出口管制法》中的單項(xiàng)許可和通用許可制度進(jìn)行了細(xì)化，并新增了“以登記填報信息方式獲得出口憑證”的創(chuàng)新措施，進(jìn)一步明確了各類許可的適用范圍和申請流程。對于具備完善且有效出口管制合規(guī)體系的出口經(jīng)營者，《條例》提供了通用許可的便利，簡化了合規(guī)操作，提高了流程的透明度和效率。同時，出口憑證制度的引入為中國出口管制體系帶來了重要創(chuàng)新，大大簡化了兩用物項(xiàng)的出口流程。對于符合特定條件的出口活動，企業(yè)可以通過登記填報信息獲得出口憑證，無需逐次申請單項(xiàng)許可或通用許可，為合規(guī)管理帶來了更大的靈活性。

根據(jù)《條例》規(guī)定，三種許可制度在申請方式、適用情形、例外情形方面存在明顯差異，三種許可制度從單項(xiàng)許可到通用許可，再到出口憑證，體現(xiàn)了申請難度和適用范圍的逐步遞進(jìn)，其中通用許可相較于單項(xiàng)許可更為寬松，而出口憑證則主要用于特定情境下的簡化程序。

單項(xiàng)許可的申請較為簡便，出口經(jīng)營者需要通過書面或數(shù)據(jù)電文向國務(wù)院商務(wù)主管部門提出申請，并提交必要的材料，如身份證明、合同副本、技術(shù)說明、最終用戶和最終用途證明等。該許可適用于在出口許可證件載明的范圍、條件和有效期內(nèi)向單一最終用戶進(jìn)行一次特定兩用物項(xiàng)的出口，且有效期不超過一年。若在有效期內(nèi)完成出口，許可證件自動失效。

通用許可相較于單項(xiàng)許可具有更廣泛的適用性。申請者除了提供與單項(xiàng)許可相同的材料外，還需提交企業(yè)的合規(guī)制度、許可證申領(lǐng)及使用情況、出口渠道及最終用戶情況等補(bǔ)充材料。通用許可適用于在許可證件載明的范圍內(nèi)，向單一或多個最終用戶進(jìn)行多次出口，且其有效期最長為三年。

申請通用許可的出口經(jīng)營者需建立并有效運(yùn)行兩用物項(xiàng)出口管制合規(guī)制度，且具有一定的出口記錄與固定出口渠道。然而，若出口經(jīng)營者存在違法行為，特別是受過刑事處罰或嚴(yán)重行政處罰，或?qū)儆诠芸孛麊蝺?nèi)的境外組織，則不得申請通用許可。

出口憑證的申請方式更加簡化，主要適用于特定情形，如進(jìn)境檢修、參加展覽會等特定場合的出口。出口憑證僅在特定兩用物項(xiàng)出口前進(jìn)行登記，并填寫相關(guān)信息后，憑憑證自行出口。與其他許可類型相比，出口憑證不要求像通用許可或單項(xiàng)許可那樣提交大量的合規(guī)材料，其適用情形較為特殊，如展示在國內(nèi)外展覽后的復(fù)運(yùn)或維修零部件的出口。

三、預(yù)先明確出口物項(xiàng)是否屬于兩用物項(xiàng)

第三個啟發(fā)：出口經(jīng)營者對于擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)不確定是否屬于兩用物項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)積極向國務(wù)院商務(wù)主管部門提出咨詢，如果沒有事先咨詢而在出口過程中被海關(guān)查驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，則為時已晚。

根據(jù)《條例》第十四條，出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)了解擬出口貨物、技術(shù)和服務(wù)的性能指標(biāo)、主要用途等，確定其是否屬于兩用物項(xiàng)；無法確定的，可以向國務(wù)院商務(wù)主管部門提出咨詢，國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)及時答復(fù)。出口經(jīng)營者提出咨詢的，應(yīng)當(dāng)同時提供擬出口貨物、技術(shù)和服務(wù)的性能指標(biāo)、主要用途以及無法確定是否屬于兩用物項(xiàng)的原因。

在出口過程中，若經(jīng)營者對所涉物項(xiàng)是否屬于兩用物項(xiàng)存有疑問，應(yīng)主動在出口前向主管部門咨詢，以明確其屬性、確保合規(guī)操作。若在海關(guān)查驗(yàn)時才進(jìn)行咨詢，可能為時已晚。根據(jù)《海關(guān)法》第二十三條，進(jìn)口貨物自進(jìn)境起到辦結(jié)海關(guān)手續(xù)止，出口貨物自向海關(guān)申報起到出境止，過境、轉(zhuǎn)運(yùn)和通運(yùn)貨物自進(jìn)境起到出境止，應(yīng)當(dāng)接受海關(guān)監(jiān)管。因此時已進(jìn)入執(zhí)法程序，可能面臨法律責(zé)任。根據(jù)《海關(guān)法》第八十二條，逃避海關(guān)監(jiān)管，偷逃應(yīng)納稅款、逃避國家有關(guān)進(jìn)出境的禁止性或者限制性管理，存在下列情形的，被認(rèn)定為走私行為：（一）運(yùn)輸、攜帶、郵寄國家禁止或者限制進(jìn)出境貨物、物品或者依法應(yīng)當(dāng)繳納稅款的貨物、物品進(jìn)出境的；（二）未經(jīng)海關(guān)許可并且未繳納應(yīng)納稅款、交驗(yàn)有關(guān)許可證件，擅自將保稅貨物、特定減免稅貨物以及其他海關(guān)監(jiān)管貨物、物品、進(jìn)境的境外運(yùn)輸工具，在境內(nèi)銷售的；（三）有逃避海關(guān)監(jiān)管，構(gòu)成走私的其他行為的。法律責(zé)任方面，《海關(guān)法》第八十二條亦有相應(yīng)規(guī)定：存在走私行為，尚不構(gòu)成犯罪的，由海關(guān)沒收走私貨物、物品及違法所得，可以并處罰款；專門或者多次用于掩護(hù)走私的貨物、物品，專門或者多次用于走私的運(yùn)輸工具，予以沒收，藏匿走私貨物、物品的特制設(shè)備，責(zé)令拆毀或者沒收。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，根據(jù)《刑法》第151條至157條，針對走私罪名的法定刑包括處罰金、沒收財產(chǎn)、拘役或管制、有期徒刑、無期徒刑。

四、積極主動進(jìn)行報告、監(jiān)督與守法

第四個啟發(fā)：誠信經(jīng)營，遇到疏漏時，主動報告，避免損失擴(kuò)大，爭取從輕處理。

（一） 主動報告與風(fēng)險控制

《條例》第三十五條要求，出口經(jīng)營者一旦發(fā)現(xiàn)自身出口活動存在違規(guī)情形，或接到主管部門通知，應(yīng)立即報告相關(guān)情況，配合調(diào)查，并采取措施消除或減輕潛在危害。這一規(guī)定要求企業(yè)在合規(guī)管理中具備及時風(fēng)險識別和自查能力，并建立健全的報告機(jī)制，確保在違規(guī)跡象出現(xiàn)時迅速反應(yīng)，減少法律風(fēng)險。

（二） 服務(wù)提供方的責(zé)任

《條例》第三十六條強(qiáng)調(diào)，代理、貨運(yùn)、寄遞、報關(guān)、電子商務(wù)、金融等服務(wù)提供者有義務(wù)監(jiān)督其服務(wù)中的兩用物項(xiàng)出口合規(guī)情況。若發(fā)現(xiàn)疑似違法行為，相關(guān)服務(wù)方需主動向主管部門報告，協(xié)助執(zhí)法監(jiān)管。這意味著相關(guān)服務(wù)提供商也需建立出口管制合規(guī)制度，對客戶的兩用物項(xiàng)出口活動進(jìn)行一定的盡職調(diào)查，以避免自身牽涉到違規(guī)行為。

結(jié)語

綜上所述，《條例》的實(shí)施為中國企業(yè)提供了清晰的合規(guī)路徑，尤其是在復(fù)雜的國際形勢下，為企業(yè)穩(wěn)步開拓全球市場奠定了法律基礎(chǔ)。《條例》要求企業(yè)建立和完善內(nèi)部合規(guī)體系、遵循許可制度并履行及時報告義務(wù)，幫助企業(yè)更好地識別并管理出口管制風(fēng)險，確保每個交易環(huán)節(jié)符合法規(guī)要求。企業(yè)通過建立合規(guī)體系、靈活運(yùn)用許可制度、主動咨詢確認(rèn)兩用物項(xiàng)、及時報告違規(guī)情況，在合規(guī)經(jīng)營中積累良好信譽(yù)，為國際合作創(chuàng)造更具競爭力的市場形象，這不僅是對國家安全和國際義務(wù)的支持，更是企業(yè)在全球供應(yīng)鏈中的長遠(yuǎn)發(fā)展的保障。

*實(shí)習(xí)律師朱一陽對本文亦有貢獻(xiàn)。