
安理公眾號已推出【安理專欄】,圍繞合規(guī)、爭議解決、破產(chǎn)重整、知識產(chǎn)權(quán)、資本市場、財(cái)稅、數(shù)據(jù)保護(hù)、家辦、銀行金融、刑事、私募基金、跨境投資、外商投資等領(lǐng)域中企業(yè)及各主體要重點(diǎn)關(guān)注的熱點(diǎn)、痛點(diǎn)、難點(diǎn)問題,安理律師將結(jié)合自身在相關(guān)領(lǐng)域扎實(shí)的專業(yè)積累和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),帶來兼具理論價(jià)值和實(shí)踐意義的思考研究與指導(dǎo)建議,以期為大家提供及時(shí)、清晰與現(xiàn)實(shí)可用的方法指引和專業(yè)支撐。歡迎大家持續(xù)關(guān)注。
北京時(shí)間2024年12月6日凌晨,美國商務(wù)部工業(yè)與安全局(BIS)通過線上簡報(bào)會介紹了其最新發(fā)布的兩項(xiàng)出口管制規(guī)則(“規(guī)則”)。此次規(guī)則旨在強(qiáng)化對先進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)的管控,以應(yīng)對相關(guān)技術(shù)可能帶來的國家安全風(fēng)險(xiǎn)。
生效日期
新規(guī)已于2024年12月2日通過《聯(lián)邦公報(bào)》正式發(fā)布并部分生效,部分條款延遲至12月31日開始執(zhí)行。公眾評論期截至2025年1月31日,BIS鼓勵(lì)盡早提交意見,尤其是涉及常見問題(FAQs)或亟需解答的問題。
核心內(nèi)容
新規(guī)核心內(nèi)容:新增對24種工具和3類軟件的管控,修訂動態(tài)隨機(jī)存取存儲器(DRAM)和高帶寬存儲器(HBM)的技術(shù)定義,調(diào)整部分出口管制分類編號(ECCNs),如3A090和3B001等,同時(shí)新增140家實(shí)體至實(shí)體清單,主要涉及中國、日本、韓國和新加坡的相關(guān)機(jī)構(gòu),其中部分實(shí)體被標(biāo)注為“Footnote 5”,適用實(shí)體清單外國直接產(chǎn)品規(guī)則(Entity List FDPR)。
此外,規(guī)則進(jìn)一步明確含受控集成電路的外國制造工具將納入管控范圍,并新增國家列表以支持FDPR的具體適用。
兩項(xiàng)許可例外和8項(xiàng)紅旗警示
新規(guī)還設(shè)置了兩項(xiàng)許可例外:一是針對HBM2及以下規(guī)格產(chǎn)品的高帶寬存儲器許可例外,允許符合條件的出口商在特定條件下出口相關(guān)產(chǎn)品;二是限制性制造設(shè)施許可例外,適用于部分工具設(shè)備,但附加嚴(yán)格的通知和報(bào)告要求,且限制其用于先進(jìn)節(jié)點(diǎn)集成電路的生產(chǎn)。與此同時(shí),臨時(shí)通用許可(TGL)的有效期也有所延長,部分半導(dǎo)體制造設(shè)備和高帶寬存儲器的許可延長至2026年12月31日。
值得注意的是,此次規(guī)則新增了8項(xiàng)紅旗警示(Red Flags),涵蓋非先進(jìn)制造廠訂購先進(jìn)節(jié)點(diǎn)設(shè)備、不明確最終用戶的訂單、與受限制實(shí)體關(guān)聯(lián)的客戶技術(shù)服務(wù)請求等情境,企業(yè)在出口交易中需加強(qiáng)盡職調(diào)查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。
此次規(guī)則發(fā)布對企業(yè)的出口合規(guī)管理提出了更高要求。建議相關(guān)企業(yè)迅速更新合規(guī)管理系統(tǒng),特別是針對新增的實(shí)體清單和ECCNs調(diào)整重新評估出口交易合規(guī)性,同時(shí)強(qiáng)化供應(yīng)鏈審查,避免違反FDPR的風(fēng)險(xiǎn)。在許可例外的使用中,企業(yè)需嚴(yán)格履行通知與年度報(bào)告義務(wù),并確保滿足限制性條件。此外,新增紅旗警示進(jìn)一步提高了合規(guī)審查的復(fù)雜性,企業(yè)需通過優(yōu)化內(nèi)部流程和加強(qiáng)員工培訓(xùn)來提升風(fēng)險(xiǎn)識別能力??偟膩碚f,此次規(guī)則調(diào)整表明BIS對半導(dǎo)體及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的管控力度不斷加大。企業(yè)需密切關(guān)注規(guī)則變化,并及時(shí)調(diào)整出口策略,以適應(yīng)復(fù)雜多變的國際貿(mào)易環(huán)境。
以上是我們整理的BIS線上簡報(bào)會的主要內(nèi)容,建議中國企業(yè)從辯證的角度來理解分析BIS新規(guī)的內(nèi)容,并在實(shí)踐中加以適當(dāng)?shù)膽?yīng)用。
如需完整文字實(shí)錄或進(jìn)一步討論,請聯(lián)系作者。我們將在下周繼續(xù)為企業(yè)提供應(yīng)對措施的具體操作建議。
*實(shí)習(xí)律師朱一陽對本文亦有貢獻(xiàn)
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