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當(dāng)?shù)貢r間2025年1月13日，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）發(fā)布了一項(xiàng)臨時最終規(guī)則（Interim Final Rule, “IFR”）《人工智能擴(kuò)散框架》（Framework of Artificial Intelligence Diffusion），通過修訂《出口管理?xiàng)l例》（EAR），對先進(jìn)計(jì)算集成電路（IC）和特定封閉式人工智能（AI）模型權(quán)重實(shí)施出口管控，同時引入了新的許可例外條款，并更新了數(shù)據(jù)中心認(rèn)證最終用戶（VEU）授權(quán)。本文將簡要介紹此次新規(guī)的內(nèi)容及企業(yè)的應(yīng)對措施。

一、《人工智能擴(kuò)散框架》新規(guī)概要

本次美國人工智能擴(kuò)散出口管制框架主要有以下內(nèi)容：

1.針對先進(jìn)計(jì)算集成電路的出口管控

2.針對封閉式人工智能模型權(quán)重的出口管控

3.數(shù)據(jù)中心認(rèn)證最終用戶授權(quán)

3) NVEU針對非盟友國家總部的企業(yè)，但要求這些企業(yè)必須遵守嚴(yán)格的安全條件，并限制芯片部署的規(guī)模。

1.新增先進(jìn)集成電路全球許可要求

本次新規(guī)對ECCN編碼3A090.a、4A090.a以及第742.6(a)(6)(iii)(A)節(jié)中相關(guān)的.z 項(xiàng)的先進(jìn)集成電路實(shí)施全球許可要求，并創(chuàng)建了若干許可例外和授權(quán)途徑，以促進(jìn)低轉(zhuǎn)移風(fēng)險的交易或其他可能推進(jìn)美國國家安全、外交政策利益（包括技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位）的交易進(jìn)行。

首先，該規(guī)則為涉及特定低風(fēng)險目的地某些類型最終用戶的所有交易創(chuàng)建了一個許可例外條款。這些目的地列于第740部分第5號補(bǔ)充條款（Supplement No. 5 to Part 740）的第(a)款，包括：澳大利亞、比利時、加拿大、丹麥、芬蘭、法國、德國、愛爾蘭、意大利、日本、荷蘭、新西蘭、挪威、韓國、西班牙、瑞典、中國臺灣、英國和美國。通常最終用戶為以上目的地的，無需許可即可獲得最先進(jìn)的集成電路。

其次，針對D:5組目的地及中國澳門的嚴(yán)格管控未作改變，向這些目的地最終用戶出口先進(jìn)集成電路仍被全面禁止。

最后，對于其他所有目的地，即非中國澳門、D:5組或第740部分第5號補(bǔ)充條款第(a)款中列出的目的地，該規(guī)則創(chuàng)建了一個多部分框架，以考慮交易的計(jì)算能力以及某些情況下接收方同意的安全措施。首先，BIS為少量先進(jìn)集成電路設(shè)立了一個許可例外條款，即數(shù)量遠(yuǎn)低于訓(xùn)練最先進(jìn)人工智能模型所需的量。這一許可例外確保那些不涉及開發(fā)最前沿AI模型的交易可以順利進(jìn)行，只要出口商向BIS提供通知即可。

對于涉及較大數(shù)量受控集成電路的交易，將適用一項(xiàng)新的許可政策，該政策允許在特定國家分配額度內(nèi)出口這些集成電路。為了提高可預(yù)測性，BIS正在規(guī)定2025年至2027年的分配額度。這一許可政策允許這些目的地的最終用戶開發(fā)不屬于最前沿的AI模型，從而獲得這些模型的經(jīng)濟(jì)效益，同時保護(hù)美國免受最顯著的威脅。

根據(jù)該規(guī)則，BIS新增了三個適用于先進(jìn)計(jì)算集成電路的許可例外：

§740.27人工智能授權(quán)許可例外（AIA）：允許對特定低風(fēng)險目的地的出口；

§740.28高級計(jì)算制造許可例外（ACM）：允許出口用于芯片開發(fā)和生產(chǎn)的技術(shù)；

§740.29低處理性能許可例外（LPP）：針對低計(jì)算能力芯片的有限出口

此外，BIS更新了高級計(jì)算授權(quán)許可例外（ACA）的適用目的地范圍，并改進(jìn)了通知高級計(jì)算（NAC）流程，以提高處理效率。

三、針對封閉式人工智能模型權(quán)重的出口管控

1.新增ECCN編碼4E091

此次新規(guī)在商業(yè)管制清單（CCL）中新增了ECCN編碼4E091，用于管控利用1026次或更多運(yùn)算的封閉式人工智能模型權(quán)重。針對第740部分第5號補(bǔ)充條款的第(a)款中所列目的地，此類人工智能模型權(quán)重的許可證申請為推定準(zhǔn)許，而針對不在第740部分第5號補(bǔ)充條款的第(a)款中所列目的地，此類人工智能模型權(quán)重的許可證申請為推定拒絕。

2.新增人工智能模型權(quán)重直接產(chǎn)品規(guī)則

新規(guī)對4E091物項(xiàng)增加了一條人工智能模型權(quán)重直接產(chǎn)品規(guī)則（FDPR）。該直接產(chǎn)品規(guī)則規(guī)定，符合條件的4E091分類的物項(xiàng)，無論生產(chǎn)地點(diǎn)在哪里，都受EAR的管轄。滿足人工智能模型權(quán)重直接產(chǎn)品規(guī)則的產(chǎn)品范圍要求如下：

4E091物項(xiàng)必須由位于美國境外的完整工廠或工廠的“主要組件”（major component）生產(chǎn)，并且該完整工廠或“主要組件”無論是在美國制造還是在外國制造，都需受EAR的約束，并在以下ECCN編碼中列明：3A001.z、3A090、4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A090、5A002.z、5A004.z或5A992.z。這些ECCN中描述的集成電路、服務(wù)器及其他電子設(shè)備被視為工廠的“主要組件”，并且對于生產(chǎn)符合4E091定義的模型權(quán)重至關(guān)重要。

該FDPR還包括一條說明，明確4E091分類涵蓋任何經(jīng)過進(jìn)一步訓(xùn)練的外國產(chǎn)物項(xiàng)，包括通過初始訓(xùn)練后續(xù)的技術(shù)（如微調(diào)和量化）進(jìn)行的訓(xùn)練。因此，使用未在ECCN 3A001.z、3A090、4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A090、5A002.z、5A004.z或5A992.z中列明的物項(xiàng)對外國產(chǎn)4E091物項(xiàng)進(jìn)行進(jìn)一步訓(xùn)練，并不會影響該物項(xiàng)是否受EAR的管控。

3.新增4E091的許可證例外

新的ECCN編碼4E091僅適用前文所述第740.27條新增的AIA許可證例外。根據(jù)AIA許可證例外規(guī)定，可將4E091物項(xiàng)出口、再出口或國內(nèi)轉(zhuǎn)讓至第740補(bǔ)充條款5號第(a)款中列出的目的地內(nèi)的實(shí)體。此外，該例外還允許將4E091所涵蓋的高級人工智能模型權(quán)重，包括最先進(jìn)的人工智能模型，出口、再出口或國內(nèi)轉(zhuǎn)讓至以下實(shí)體：其所在地點(diǎn)為第740補(bǔ)充條款5號第(a)款所列目的地，或其最終母公司位于上述目的地內(nèi)，且實(shí)體位于除中國澳門澳門或D:5組所列目的地以外的其他地區(qū)。

4.新增人工智能模型權(quán)重紅旗警示

在EAR第732部分的補(bǔ)充條款第3號中，BIS新增了一項(xiàng)紅旗警示（Red Flag），以提供合規(guī)指導(dǎo)，幫助出口商、再出口商和轉(zhuǎn)讓方更好地遵守BIS對AI模型權(quán)重的管控。新加入的紅旗警示第28條專為美國本土的基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）云計(jì)算服務(wù)提供商設(shè)計(jì)，用于識別以下情況中的潛在轉(zhuǎn)移風(fēng)險：當(dāng)一家外國實(shí)體的美國子公司利用美國IaaS提供商的服務(wù)訓(xùn)練高級人工智能模型，并將產(chǎn)生的模型權(quán)重轉(zhuǎn)移給該客戶時，可能存在嚴(yán)重的違規(guī)風(fēng)險。

四、數(shù)據(jù)中心認(rèn)證最終用戶授權(quán)

2024年10月，BIS修訂了EAR，將驗(yàn)證最終用戶授權(quán)擴(kuò)展為包含數(shù)據(jù)中心驗(yàn)證最終用戶（DC VEU）。通過本次新規(guī)，BIS進(jìn)一步擴(kuò)展了DC VEU授權(quán)，將其細(xì)分為通用驗(yàn)證最終用戶（UVEU）和國家驗(yàn)證最終用戶（NVEU）授權(quán)。

1.通用VEU（UVEU）授權(quán)

位于或母公司總部位于第740部分第5號補(bǔ)充條款第(a)款所列目的地的公司可以申請UVEU授權(quán)，允許公司在世界各地構(gòu)建數(shù)據(jù)中心，中國澳門和D:5組所列目的地除外。

2.國家VEU（NVEU）授權(quán)

位于或母公司總部位于全球范圍內(nèi)所有目的地（中國澳門和D:5組所列目的地除外）的公司，可申請NVEU授權(quán)，允許公司在指定地點(diǎn)建立數(shù)據(jù)中心，但會收到TPP年度配額的約束。

五、企業(yè)應(yīng)對

1.完善出口合規(guī)體系

2.加強(qiáng)客戶與供應(yīng)鏈審查

出口商應(yīng)加強(qiáng)對客戶和供應(yīng)鏈合作伙伴的背景審查，特別是位于非第740補(bǔ)充條款5號第(a)款列明的高風(fēng)險目的地的實(shí)體。對交易中可能存在的紅旗警示風(fēng)險，尤其是涉及人工智能模型權(quán)重的情況，需及時采取措施降低風(fēng)險。

3.申請相關(guān)許可授權(quán)

確保出口、再出口和國內(nèi)轉(zhuǎn)讓符合相關(guān)許可例外要求。如果涉及大型數(shù)據(jù)中心或跨境人工智能開發(fā)，企業(yè)可根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)申請UVEU或NVEU授權(quán)，以合法獲得所需的計(jì)算資源和能力分配。

4.持續(xù)關(guān)注政策動態(tài)

企業(yè)應(yīng)持續(xù)跟蹤美國商務(wù)部BIS的政策變化，特別是關(guān)于ECCN編碼、FDPR規(guī)則和紅旗警示的更新。通過參加相關(guān)培訓(xùn)或與合規(guī)顧問合作，確保對新規(guī)的全面理解和實(shí)施。

六、小結(jié)

*律師助理滕履冰、朱一陽對本文亦有貢獻(xiàn)。