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前言

人工智能技術(shù)的迅猛發(fā)展正深刻重塑全球產(chǎn)業(yè)格局，而勞動(dòng)用工領(lǐng)域作為人工智能應(yīng)用落地的核心場(chǎng)景之一，面臨著算法決策透明性、數(shù)據(jù)倫理與權(quán)利邊界等多重挑戰(zhàn)。根據(jù)聯(lián)合國(guó)經(jīng)社文組織（UNESCO）統(tǒng)計(jì)，全球已有超過30個(gè)國(guó)家制定了有關(guān)人工智能的法律。^[1]應(yīng)該說，從歐盟首部綜合性人工智能立法的嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，到美國(guó)聯(lián)邦與州立法間的割裂，再到亞洲經(jīng)濟(jì)體兼顧技術(shù)創(chuàng)新與監(jiān)管的探索，全球主要經(jīng)濟(jì)體正通過立法構(gòu)建人工智能應(yīng)用的“安全閥”。從近些年人工智能立法情況來看，雖然呈現(xiàn)出碎片化、區(qū)域化差異的特征，但先發(fā)布的法案對(duì)后發(fā)布的法案仍有著較高的參考價(jià)值，特別是在基本原則和重要價(jià)值上呈現(xiàn)出相當(dāng)?shù)南嗨菩?。在此基礎(chǔ)上，對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，人工智能相關(guān)監(jiān)管規(guī)則將直接對(duì)其合規(guī)經(jīng)營(yíng)，特別是國(guó)際化和產(chǎn)供鏈管理產(chǎn)生重要影響。本文簡(jiǎn)要介紹當(dāng)前全球人工智能立法框架，聚焦勞動(dòng)用工場(chǎng)景的適用，分析潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，嘗試為企業(yè)合規(guī)管理提供初步的系統(tǒng)性建議。

一、全球主要經(jīng)濟(jì)體人工智能監(jiān)管規(guī)定概況

人工智能對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等各領(lǐng)域影響重大，監(jiān)管機(jī)制的設(shè)計(jì)與執(zhí)行取決于科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治與社會(huì)生態(tài)以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局等多重因素?？傮w而言，主要包括以下監(jiān)管方法：^[2]

確定原則：側(cè)重為相關(guān)方提供人工智能的道德、責(zé)任和以人為本的指導(dǎo)性原則。

設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)：通過標(biāo)準(zhǔn)化組織的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)強(qiáng)制規(guī)則的解釋和執(zhí)行。

立足敏捷和試驗(yàn)主義：通過靈活監(jiān)管框架下的合規(guī)沙盒或其他測(cè)試平臺(tái)，允許相關(guān)組織在監(jiān)管下測(cè)試新的商業(yè)模式、方法、基礎(chǔ)設(shè)施以及工具。

營(yíng)造便利和賦能的環(huán)境：鼓勵(lì)所有利益相關(guān)方參與開發(fā)和使用負(fù)責(zé)任的、道德的以及尊重人權(quán)的人工智能系統(tǒng)。

協(xié)調(diào)現(xiàn)行法：修改特定行業(yè)（如健康、金融、教育、司法等）和橫向規(guī)則（如信息保護(hù)法、勞動(dòng)法等），以改進(jìn)現(xiàn)行監(jiān)管框架。

獲取信息和透明度授權(quán)：要求部署透明度工具，確保相關(guān)方可以獲取人工智能系統(tǒng)的基本信息。

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)對(duì)特定背景下部署和使用人工智能工具相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，確定義務(wù)和要求。

保護(hù)基本權(quán)利：設(shè)定保護(hù)個(gè)人權(quán)利和自由的義務(wù)或要求。

分配責(zé)任：為不當(dāng)使用人工智能系統(tǒng)分配責(zé)任和制裁。

截至目前，在全球主要經(jīng)濟(jì)體中，以歐盟和韓國(guó)為代表，通過了綜合性的人工智能監(jiān)管法律，而其他國(guó)家和地區(qū)則主要以專門或分散性規(guī)定為主。下面，我們選取部分境外國(guó)家和地區(qū)以及我國(guó)的相關(guān)情況進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。

（一）境外國(guó)家和地區(qū)

1.歐盟

2024年3月13日，歐洲議會(huì)極具開創(chuàng)性地通過了世界上第一部專門針對(duì)人工智能的橫向集中式法規(guī)——《歐盟人工智能法》，并在2024年8月1日正式生效。該法案以強(qiáng)調(diào)監(jiān)管，保護(hù)健康、安全以及基本權(quán)利（民主、法治和環(huán)境保護(hù)）為核心邏輯，^[3]將人工智能系統(tǒng)劃分為五個(gè)類別，即：

具有不可接受風(fēng)險(xiǎn)的人工智能系統(tǒng)，主要指侵害基本權(quán)利的人工智能系統(tǒng)；

高風(fēng)險(xiǎn)的人工智能系統(tǒng)；

具有透明度義務(wù)的特定人工智能系統(tǒng)；

通用人工智能模型；

最小風(fēng)險(xiǎn)類人工智能系統(tǒng)。

在前述分類基礎(chǔ)上，根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別對(duì)人工智能系統(tǒng)的供應(yīng)商、開發(fā)商和部署主體規(guī)定了不同的義務(wù)，設(shè)定了差異化的監(jiān)管要求，主要包括：

除此之外，人工智能系統(tǒng)因其內(nèi)容、應(yīng)用場(chǎng)景、相對(duì)方以及影響等，還可能適用其他監(jiān)管規(guī)定。其中，鑒于數(shù)據(jù)是人工智能系統(tǒng)的關(guān)鍵基礎(chǔ)，包括《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）在內(nèi)的數(shù)據(jù)與隱私保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，是歐盟人工智能系統(tǒng)監(jiān)管的重要依據(jù)之一。

2.韓國(guó)

2024年12月26日，韓國(guó)國(guó)民議會(huì)通過《促進(jìn)人工智能發(fā)展和建立信任基本法》，成為全球第二部綜合性人工智能立法，并將于2026年1月正式實(shí)施。相較于《歐盟人工智能法》，該法內(nèi)容較少，主要對(duì)人工智能系統(tǒng)的事前認(rèn)證、透明度保障措施、安全性保障措施、高影響人工智能運(yùn)營(yíng)者特殊要求及影響評(píng)估等作出了規(guī)定，并對(duì)人工智能倫理原則、安全可靠性認(rèn)證、透明度、安全性、高影響人工智能系統(tǒng)確認(rèn)、境外人工智能服務(wù)方義務(wù)等作出解釋。^[6]

總體而言，作為促進(jìn)人工智能發(fā)展為基礎(chǔ)的法案，該法案更側(cè)重提高人工智能領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，營(yíng)造值得信賴的人工智能使用環(huán)境。

3.美國(guó)

美國(guó)聯(lián)邦層面目前暫未出臺(tái)綜合性的人工智能監(jiān)管法律。2025年1月，美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署《消除美國(guó)人工智能領(lǐng)導(dǎo)地位的障礙》行政令，撤銷之前關(guān)于人工智能監(jiān)管的部分政策和指令（如拜登政府頒布的《關(guān)于安全、可靠和可信地開發(fā)和使用人工智能的行政命令》），放松人工智能監(jiān)管，以鞏固美國(guó)在全球人工智能技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，將加速美國(guó)人工智能技術(shù)的創(chuàng)新突破作為優(yōu)先選項(xiàng)。

但在地方層面，美國(guó)各州已進(jìn)行多項(xiàng)人工智能監(jiān)管立法。例如：

此外，英國(guó)2023年發(fā)布《促進(jìn)人工智能監(jiān)管創(chuàng)新》（Pro-innovation to AI Regulation）提案，明確將主要依賴現(xiàn)有法律對(duì)人工智能進(jìn)行審慎監(jiān)管，以促進(jìn)而非阻礙人工智能發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，明確相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括安全、保障和穩(wěn)健，適當(dāng)?shù)耐该鞫群涂山忉屝?，公平，問?zé)和治理，以及可抗辯性和補(bǔ)救措施等。^[7]

（二）中國(guó)

近年來，我國(guó)人工智能領(lǐng)域發(fā)展迅速，且位居全球領(lǐng)先地位，但尚未出臺(tái)專門的人工智能法。為了保障產(chǎn)業(yè)發(fā)展和相關(guān)方權(quán)益，相關(guān)部門自2021年起陸續(xù)發(fā)布多個(gè)針對(duì)人工智能的監(jiān)管規(guī)定。例如：

實(shí)踐中，除前述規(guī)定外，《個(gè)人信息保護(hù)法》《民法典》等有關(guān)規(guī)定，也是我國(guó)監(jiān)管人工智能系統(tǒng)的重要依據(jù)。

二、人工智能在工作場(chǎng)所的應(yīng)用及其監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

人工智能在工作場(chǎng)所的運(yùn)用比例正在快速上升。通過對(duì)法國(guó)、德國(guó)、意大利、西班牙和美國(guó)超6000家企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，人工智能在多數(shù)歐美國(guó)家已廣泛應(yīng)用。其中，美國(guó)和歐洲國(guó)家的使用率已經(jīng)分別達(dá)90%和79%。^[8]而在我國(guó)，目前約55%的雇主在整個(gè)招聘過程中使用人工智能。^[9]

在此背景下，雖然我國(guó)暫未發(fā)布專門的人工智能監(jiān)管法律，但在近些年的實(shí)踐中，因人工智能而產(chǎn)生的有關(guān)勞動(dòng)爭(zhēng)議、隱私權(quán)侵權(quán)爭(zhēng)議的數(shù)量已經(jīng)不斷上升。隨著DeepSeek等應(yīng)用推廣，工作場(chǎng)所有關(guān)的人工智能相關(guān)爭(zhēng)議數(shù)量將會(huì)持續(xù)增長(zhǎng)。

（一）人工智能監(jiān)管規(guī)定在勞動(dòng)用工領(lǐng)域的體現(xiàn)

基于前述第一部分的分析，有關(guān)人工智能監(jiān)管規(guī)定在勞動(dòng)用工領(lǐng)域，主要體現(xiàn)為直接限制和間接限制。其中，直接限制指的是將勞動(dòng)用工場(chǎng)景直接規(guī)制于規(guī)定中，而間接限制則是針對(duì)倫理、透明度、披露以及反歧視等通用型義務(wù)加以限制，通過通用的規(guī)則適用于勞動(dòng)用工場(chǎng)景。例如：

（二）人工智能在工作場(chǎng)所應(yīng)用可能引發(fā)的主要風(fēng)險(xiǎn)

從前述人工智能監(jiān)管規(guī)定來看，反歧視、招聘與選拔、績(jī)效評(píng)估、倫理、透明度披露等是與工作場(chǎng)所聯(lián)系最緊密的內(nèi)容，也反映了實(shí)踐中人工智能應(yīng)用可能引發(fā)的勞動(dòng)用工主要風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：

1.招聘

人工智能輔助招聘已經(jīng)成為趨勢(shì)，但不少該等人工智能系統(tǒng)是根據(jù)之前成功員工的簡(jiǎn)歷或歷史表現(xiàn)組成的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行訓(xùn)練，可能傾向于在新候選人中識(shí)別與企業(yè)成功員工的相同特征，容易引發(fā)基于數(shù)據(jù)的社會(huì)性偏見，如偏好男性或特定性格的女性等。^[14]而從勞動(dòng)法律法規(guī)的角度，招聘員工的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)圍繞工作崗位本身的客觀需要，即便特定企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)表明具備某類特質(zhì)的員工更可能獲得成功，但基于人工智能的“明星員工”模型直接進(jìn)行候選人篩選，排除其他客觀上符合崗位條件但歷史數(shù)據(jù)表現(xiàn)相對(duì)弱勢(shì)的群體，很大程度將構(gòu)成就業(yè)歧視。

2.績(jī)效評(píng)估

通過人工智能對(duì)員工的工作能力及表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而確定崗位調(diào)整、勞動(dòng)關(guān)系變更和薪資報(bào)酬也是越發(fā)常見的做法。然而，當(dāng)缺乏對(duì)勞動(dòng)用工場(chǎng)景的深刻洞察時(shí)，人工智能應(yīng)用容易出現(xiàn)失真或片面的問題。例如，人工智能數(shù)據(jù)分析某員工在工作時(shí)間瀏覽私人郵件和與工作無關(guān)的網(wǎng)站的時(shí)間比重較大，從而直接認(rèn)定該員工不勝任，但卻沒有考慮該員工工作效率很高或因?yàn)槠髽I(yè)工作安排忙閑不均等，導(dǎo)致在人工智能統(tǒng)計(jì)的特定時(shí)間內(nèi)呈現(xiàn)出私人活動(dòng)較多的情況。^[15]而根據(jù)現(xiàn)行勞動(dòng)法律法規(guī)規(guī)定和司法實(shí)踐，證明員工不勝任需要明確的崗位條件、工作職責(zé)以及員工不能滿足前述條件的客觀事實(shí)依據(jù)，僅僅依靠人工智能的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，除非可以充分說明統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的合理性和客觀性，否則將無法得到法律認(rèn)可。

3.監(jiān)控與員工隱私

傳統(tǒng)的監(jiān)控設(shè)備通常安裝在員工人身之外的工作場(chǎng)所之中，而近年來部分企業(yè)依托人工智能推廣的智能手環(huán)、頭盔、徽章等可穿戴設(shè)備，則直接附著于人體之上，并以“合規(guī)培訓(xùn)”“效率優(yōu)化”等名義，實(shí)時(shí)采集處理相關(guān)人員的生物特征（如騎手人臉識(shí)別）、行為軌跡（如倉儲(chǔ)人員動(dòng)作捕捉），甚至情緒數(shù)據(jù)（如客服語音情感分析）等。對(duì)此，《個(gè)人信息保護(hù)法》和《民法典》等明確規(guī)定了保護(hù)個(gè)人（包括員工）的隱私和個(gè)人信息。企業(yè)和相關(guān)主體基于比例原則、最低限度原則，以及合法、正當(dāng)、必要原則等，可以在人力資源管理或履行合同所必需的范圍內(nèi)處理相關(guān)個(gè)人信息；對(duì)于敏感個(gè)人信息，還應(yīng)取得個(gè)人信息主體的單獨(dú)同意。因此，前述通過人工智能對(duì)員工實(shí)施監(jiān)控，如不符合法定要求，則將引發(fā)民事侵權(quán)責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)。

三、工作場(chǎng)所人工智能應(yīng)用合規(guī)管理框架的初步建議

應(yīng)該說，全球人工智能監(jiān)管總體尚處于起步階段，但完善監(jiān)管舉措已成為各國(guó)共識(shí)。2024年10月17日，第149屆各國(guó)議會(huì)聯(lián)盟（Inter-Parliamentary Union, IPU）大會(huì)全體一致通過了題為《人工智能對(duì)民主、人權(quán)和法治的影響》的決議，就人工智能立法重點(diǎn)達(dá)成一致。其中，可能涉及工作場(chǎng)所及勞動(dòng)用工領(lǐng)域的主要包括：

通過制定標(biāo)準(zhǔn)，要求公司披露其在人工智能應(yīng)用中的數(shù)據(jù)使用和決策過程，提高人工智能部署的透明度和問責(zé)機(jī)制；

通過內(nèi)容審核、可及和有效的報(bào)告機(jī)制、非法內(nèi)容刪除程序以及女性人工智能能力建設(shè)等，消除數(shù)字性別障礙、暴力與歧視；

法律框架明確使用人工智能系統(tǒng)的透明度和信息要求，確保使用人工智能系統(tǒng)的公共或私人實(shí)體的問責(zé)機(jī)制，并為人工智能技術(shù)受害者提供追索權(quán)；

避免訓(xùn)練數(shù)據(jù)和算法偏見導(dǎo)致的歧視；

解決不可接受的人工智能實(shí)踐導(dǎo)致的信息隱私侵犯問題。

在此基礎(chǔ)上，企業(yè)可以考慮優(yōu)先從如下方面構(gòu)建合規(guī)管理框架：

（一） 制定人工智能應(yīng)用政策

鑒于近年來各法域關(guān)于人工智能的立法不斷更新，企業(yè)可以考慮在綜合評(píng)估工作場(chǎng)所人工智能使用場(chǎng)景及潛在風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行全面的頂層設(shè)計(jì)，將人工智能合規(guī)治理嵌入組織架構(gòu)，編制并持續(xù)更新內(nèi)部人工智能應(yīng)用政策和合規(guī)使用指南。進(jìn)一步而言，將企業(yè)業(yè)務(wù)可能涉及的最新人工智能標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)納入內(nèi)部政策，依托跨部門乃至多法域的法律專業(yè)團(tuán)隊(duì)主動(dòng)響應(yīng)高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景（如招聘算法、績(jī)效評(píng)估、監(jiān)控考勤）的各項(xiàng)要求，確保人工智能應(yīng)用從立項(xiàng)、部署到退出的全過程都有據(jù)可依。

（二） 搭建分類分層管理體系

為實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，企業(yè)應(yīng)考慮搭建人工智能應(yīng)用的分類分層風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理體系。例如，參考《歐盟人工智能法》標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工作場(chǎng)所應(yīng)用的人工智能進(jìn)行分類分層并標(biāo)簽管理，匹配人力資源管理及相關(guān)流程的差異化合規(guī)義務(wù)。其中，對(duì)于確定為高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景的，如招聘算法、工時(shí)監(jiān)控等，實(shí)施強(qiáng)制性技術(shù)文檔備案、內(nèi)部影響評(píng)估乃至必要的第三方審計(jì)；對(duì)有限風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，如工作聊天機(jī)器人等，則嚴(yán)格執(zhí)行透明度告知義務(wù)；對(duì)最小風(fēng)險(xiǎn)可通過設(shè)置數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、操作日志留痕等輕量化措施實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控。

（三） 完善披露與透明度機(jī)制

披露以及透明度要求義務(wù)是人工智能監(jiān)管的重點(diǎn)。對(duì)此，企業(yè)在人工智能部署前應(yīng)注意向員工、候選人或其他相關(guān)方披露算法用途、決策邏輯及數(shù)據(jù)來源，確保所有受影響方知情并獲得必要同意；同時(shí)保留“人機(jī)協(xié)同”復(fù)核機(jī)制與獨(dú)立申訴通道，讓員工對(duì)不利決策提出復(fù)議，并將此類流程納入定期審計(jì)與報(bào)告，打通“透明度—信任—問責(zé)”閉環(huán)，從而平衡透明帶來的信任紅利與潛在信息過載風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而增強(qiáng)組織內(nèi)部認(rèn)同感與外部法律合規(guī)性，更為未來潛在勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)提供可解釋性證據(jù)。

從過去幾年的立法趨勢(shì)來看，有關(guān)人工智能監(jiān)管的綜合性法律在持續(xù)推進(jìn)，立法者在不斷努力在技術(shù)創(chuàng)新紅利與社會(huì)價(jià)值保護(hù)之間尋找動(dòng)態(tài)平衡點(diǎn)，而適用勞動(dòng)用工場(chǎng)景人工智能法律體現(xiàn)出兩種不同的處理路徑——在傳統(tǒng)上強(qiáng)調(diào)基本人權(quán)保護(hù)和監(jiān)管的法域更可能會(huì)持續(xù)推出專項(xiàng)法律加以規(guī)制，然而在更習(xí)慣于適用通用性原則加以規(guī)制的亞洲地區(qū)是否會(huì)推出專項(xiàng)規(guī)定仍然存在疑問。對(duì)于企業(yè)而言，兩種路徑的立法均將對(duì)企業(yè)提出更高的合規(guī)要求，值得持續(xù)關(guān)注。

*律師助理周昊對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)。

注釋：

[1] 參見UNESCO, Consultation Paper on AI Regulation: Emerging Approaches Across the World。

[2] 同引用1。

[3] 參見《歐盟人工智能法案》第一條。

[4] 參見《歐盟人工智能法案》第五條。

[5] 參見《歐盟人工智能法案》第八到二十七條。

[6] 參見《促進(jìn)人工智能發(fā)展和建立信任基本法》。

[7] 參見Policy paper: A pro-innovation approach to AI regulation,

[8] 參見OECD Artificial Intelligence Papers : Algorithmic management in the workplace, 

[9] 參見AI Recruitment And Tight Budgets; Emerging Human Resources Trends For China In 2024

[10]  參見《歐盟人工智能法案》附件三第四項(xiàng)。

[11] 參見《人工智能視頻面試法》。

[12] 參見《人工智能發(fā)展和建立信任基本法》第二十九條。

[13] 參見《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》第四條第二項(xiàng)。

[14] 參見AI Recruitment Systems and Open Competitions: An Impossible Conjugation?, Silvia Zinolli,

https://global-workplace-law-and-policy.kluwerlawonline.com/2024/11/13/ai-recruitment-systems-and-open-competitions-an-impossible-conjugation/#respond。

[15] 參見田野：《勞動(dòng)法遭遇人工智能：挑戰(zhàn)與因應(yīng)》，載《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)》2018年第6期。