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2025年6月1日，上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)正式施行《運(yùn)用早期決定提高審理效率的指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《指引》”）。該《指引》是在最新國(guó)際仲裁改革趨勢(shì)下的積極回應(yīng)，旨在通過(guò)仲裁庭及時(shí)識(shí)別并剔除明顯缺乏法律依據(jù)或超出管轄范圍的主張，從而提升案件審理效率，降低仲裁成本。本文將系統(tǒng)梳理《指引》的立法背景與核心原則，逐條解析其主要內(nèi)容，并結(jié)合仲裁實(shí)務(wù)研判其制度意義與實(shí)務(wù)影響，供相關(guān)法律實(shí)務(wù)人員參考。

一、 制度背景與基本原則

近年來(lái)，國(guó)際仲裁領(lǐng)域愈發(fā)重視程序效率的提升。《2025年國(guó)際仲裁調(diào)研報(bào)告》顯示，仲裁用戶普遍希望仲裁庭能更積極地行使程序管理權(quán)，以減少不必要的拖延。自2006年起，多家國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)陸續(xù)引入“早期決定”（early determination）機(jī)制。例如，倫敦國(guó)際仲裁院（LCIA）和新加坡國(guó)際仲裁中心（SIAC）均明確授權(quán)仲裁庭在符合法律與正當(dāng)程序要求的前提下，對(duì)明顯無(wú)理主張予以駁回。

聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）于2023年正式通過(guò)《關(guān)于預(yù)先駁回和初步裁定的說(shuō)明》，并將其納入《安排仲裁程序的說(shuō)明》，進(jìn)一步推動(dòng)該制度規(guī)范化。

在此背景下，2024年1月1日施行的《上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《仲裁規(guī)則》”）第三十九條授權(quán)仲裁庭可根據(jù)案件具體情況靈活安排程序，并賦予其對(duì)無(wú)理主張進(jìn)行初步處置的權(quán)力。《指引》正是在此制度框架下出臺(tái)，旨在為仲裁庭提供更為清晰的操作路徑與規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

《指引》體現(xiàn)三項(xiàng)基本原則：

有限適用原則：早期決定適用于明顯超出管轄范圍或法律依據(jù)缺乏的主張，原則上僅限涉外案件。

程序公正與效率兼顧原則：強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人表達(dá)權(quán)與仲裁效率之間的平衡，防范程序?yàn)E用。

與仲裁規(guī)則銜接原則：明確早期決定的文書形式及程序安排，與既有規(guī)則邏輯一致。

二、 《指引》主要內(nèi)容解讀

《指引》共九條，核心內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：

1. 適用范圍限定（第一、二條）

《指引》明確其適用前提——僅限依據(jù)《仲裁規(guī)則》適用的涉外案件，且不得適用于應(yīng)由仲裁委員會(huì)作出決定的事項(xiàng)。適用對(duì)象主要為三類情形：

·  仲裁請(qǐng)求或反請(qǐng)求明顯超出仲裁庭管轄

·  主張明顯缺乏法律依據(jù)

·  即使主張事實(shí)屬實(shí)，也無(wú)法獲得仲裁庭支持

2. 申請(qǐng)機(jī)制（第三條）

任一當(dāng)事人可在首次開(kāi)庭前提出書面申請(qǐng)，內(nèi)容須包括具體事項(xiàng)、理由、所請(qǐng)求文書類型，并提交相應(yīng)材料。此舉意在早期厘清爭(zhēng)議焦點(diǎn)，節(jié)約程序資源。

3. 受理與初步處理（第四條）

仲裁庭受理申請(qǐng)前，需聽(tīng)取另一方意見(jiàn)。雙方可就申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。仲裁庭有權(quán)決定是否受理，但不必說(shuō)明不予受理理由。該設(shè)計(jì)既保障程序正義，又增強(qiáng)仲裁庭程序管理權(quán)。

4. 審理方式（第五條）

仲裁庭有權(quán)決定審理形式（書面、開(kāi)庭或其他方式），可要求補(bǔ)充材料，限制書面意見(jiàn)次數(shù)。審理過(guò)程中亦可隨時(shí)終止程序，以避免程序資源浪費(fèi)。

5. 時(shí)間要求與處理效率（第六條）

應(yīng)盡早作出決定，特殊情況可延長(zhǎng)，但一般應(yīng)于受理之日起60日內(nèi)作出早期決定。若因客觀原因無(wú)法作出決定，則應(yīng)終止該程序，避免程序陷入“懸而未決”。

6. 決定形式與內(nèi)容（第七條）

仲裁庭可作出以下形式的早期決定：

· 駁回全部或部分請(qǐng)求

· 認(rèn)定無(wú)管轄權(quán)

· 駁回申請(qǐng)

· 其他合適決定

仲裁庭可對(duì)費(fèi)用分擔(dān)作出裁定，并有權(quán)簡(jiǎn)化早期決定的篇幅與說(shuō)理內(nèi)容。

7. 補(bǔ)正機(jī)制（第八條）

當(dāng)事人可依《仲裁規(guī)則》申請(qǐng)補(bǔ)正，仲裁庭也可主動(dòng)補(bǔ)正，以保障文書準(zhǔn)確性與完整性。

三、 實(shí)踐展望與應(yīng)對(duì)建議

《指引》的發(fā)布不僅是制度層面的更新，更直接影響仲裁案件中的立案策略、證據(jù)布局與程序管理。以下結(jié)合具體業(yè)務(wù)流程，探討其對(duì)實(shí)踐的深層影響與應(yīng)對(duì)方式。

1. 評(píng)估早期決定適用可能性，提前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

對(duì)于代理申請(qǐng)方而言，應(yīng)在立案前判斷其請(qǐng)求是否可能被認(rèn)定為“明顯缺乏法律依據(jù)”或“即使事實(shí)成立也無(wú)法獲得支持”。若存在此類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)：

· 提前補(bǔ)強(qiáng)法理論證：尤其是某些復(fù)雜爭(zhēng)議存在不同裁判路徑，應(yīng)輔以類案支持；

· 精準(zhǔn)定位請(qǐng)求邊界：避免“打包”式訴求，將管轄風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)單列說(shuō)明，降低整體被駁回風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于被申請(qǐng)方，則可利用該機(jī)制作為主動(dòng)防御工具。若發(fā)現(xiàn)對(duì)方請(qǐng)求具有上述缺陷，應(yīng)：

· 第一時(shí)間評(píng)估是否提出早期決定申請(qǐng)，優(yōu)先處理掉無(wú)理主張，避免進(jìn)入全面舉證程序；

· 準(zhǔn)備針對(duì)性意見(jiàn)，在立案答辯階段即同步鋪墊將來(lái)可能提出的早期決定申請(qǐng)材料。

2. 同步構(gòu)建兩套戰(zhàn)線，靈活應(yīng)對(duì)程序進(jìn)展

在仲裁庭決定是否受理早期決定申請(qǐng)前后，案件可能面臨雙軌運(yùn)行：即一方面是早期決定的快速審查，另一方面是常規(guī)程序的推進(jìn)準(zhǔn)備。因此：

· 申請(qǐng)方應(yīng)準(zhǔn)備好被駁回申請(qǐng)后的“Plan B”；

· 非申請(qǐng)方需同步為兩個(gè)情境準(zhǔn)備抗辯材料：一是針對(duì)早期決定的意見(jiàn)書，二是常規(guī)程序下的全面抗辯思路；

· 尤其在事實(shí)爭(zhēng)議高度復(fù)雜的合同類案件中，應(yīng)避免在早期決定階段“泄露主力證據(jù)”，保持核心論據(jù)在主程序階段發(fā)揮效力。

四、 結(jié)論

總體來(lái)看，《指引》的出臺(tái)不僅要求律師團(tuán)隊(duì)對(duì)案件實(shí)質(zhì)主張的合法性與管轄問(wèn)題進(jìn)行更早期、更精準(zhǔn)的識(shí)別和布局，也促使我們?cè)谥俨贸绦蚬芾碇胁扇「忧爸?、靈活且系統(tǒng)的應(yīng)對(duì)方案。唯有在制度變化的初期建立成熟的內(nèi)部評(píng)估機(jī)制，才能在未來(lái)仲裁實(shí)踐中充分發(fā)揮早期決定制度的效率優(yōu)勢(shì)，同時(shí)防范潛在的程序風(fēng)險(xiǎn)。

*律師助理滕履冰對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)