
2020年12月26日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十次會(huì)議正式通過《中華人民共和國刑法修正案(十一)》,該修正案自2021年3月1日開始施行。刑法修正案(十一)新增條文13條,修改條文34條,其中“低齡未成年人刑事范圍下調(diào)”這一刑法最新修改內(nèi)容引起了社會(huì)大眾的熱烈討論,但更值得各企業(yè)及企業(yè)實(shí)控人、高管,尤其是金融、證券從業(yè)人員注意的是:經(jīng)濟(jì)犯罪的懲處力度進(jìn)一步明顯強(qiáng)化。
下面,我們對(duì)刑法修正案(十一)逐條解讀:
將刑法第十七條修改為:“已滿十六周歲的人犯罪,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。
“已滿十四周歲不滿十六周歲的人,犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投放危險(xiǎn)物質(zhì)罪的,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。
“已滿十二周歲不滿十四周歲的人,犯故意殺人、故意傷害罪,致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾,情節(jié)惡劣,經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)追訴的,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。
“對(duì)依照前三款規(guī)定追究刑事責(zé)任的不滿十八周歲的人,應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。
“因不滿十六周歲不予刑事處罰的,責(zé)令其父母或者其他監(jiān)護(hù)人加以管教;在必要的時(shí)候,依法進(jìn)行專門矯治教育。”
這一條修正條款引起了廣泛的討論——低齡未成年人刑事范圍下調(diào),但其前提必須是在“特定情形、特別程序”之下:
1. 12周歲至14周歲(不含14周歲)的未成年人實(shí)施的犯罪行為系故意殺人、故意傷害或者以特比殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾的行為;
2. 上述犯罪行為必須達(dá)到“情節(jié)惡劣”這一條件;
3. 必須經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)后才可追訴。
但需要注意的是,即使12周歲至14周歲(不含14周歲)的未成年人被認(rèn)定為有罪,但由于其不滿18周歲,故不得適用死刑,且應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。
同時(shí),該修正條文明確了除上述可追訴的情況外,特別新增“專門矯治教育”的規(guī)定,這進(jìn)一步揭示了目前立法者對(duì)于“未成年人犯罪”仍然秉持“懲戒與教育并重”的原則。因不滿16周歲而不予刑事處罰的未成年人,在父母或者其他監(jiān)護(hù)人的管教責(zé)任不到位或者缺失的情況下,可以對(duì)其依法進(jìn)行專門矯治教育。但實(shí)踐中具體如何操作可能還需要出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)不斷完善和細(xì)化。
在刑法第一百三十三條之一后增加一條,作為第一百三十三條之二:“對(duì)行駛中的公共交通工具的駕駛?cè)藛T使用暴力或者搶控駕駛操縱裝置,干擾公共交通工具正常行駛,危及公共安全的,處一年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金。
“前款規(guī)定的駕駛?cè)藛T在行駛的公共交通工具上擅離職守,與他人互毆或者毆打他人,危及公共安全的,依照前款的規(guī)定處罰。
“有前兩款行為,同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的,依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰?!?/span>
自重慶萬州公交墜江這一事件之后,搶奪公交車方向盤的行為被追究刑事責(zé)任的案例在全國各地均有出現(xiàn),均是以以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪這一罪名入刑。該新增條款明確了搶奪公交車方向盤等干擾公共交通工具正常行駛的行為構(gòu)成危險(xiǎn)駕駛罪,意味著上述缺乏理智的行為的入刑起點(diǎn)更低。此外需要注意的是,若搶奪公交車方向盤等干擾公共交通工具正常行駛的行為,造成嚴(yán)重后果的,依然可能構(gòu)成以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪。
將刑法第一百三十四條第二款修改為:“強(qiáng)令他人違章冒險(xiǎn)作業(yè),或者明知存在重大事故隱患而不排除,仍冒險(xiǎn)組織作業(yè),因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別惡劣的,處五年以上有期徒刑?!?/span>
在刑法第一百三十四條后增加一條,作為第一百三十四條之一:“在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定,有下列情形之一,具有發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的,處一年以下有期徒刑、拘役或者管制:
“(一)關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報(bào)警、防護(hù)、救生設(shè)備、設(shè)施,或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息的;
“(二)因存在重大事故隱患被依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用有關(guān)設(shè)備、設(shè)施、場所或者立即采取排除危險(xiǎn)的整改措施,而拒不執(zhí)行的;
“(三)涉及安全生產(chǎn)的事項(xiàng)未經(jīng)依法批準(zhǔn)或者許可,擅自從事礦山開采、金屬冶煉、建筑施工,以及危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存等高度危險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)的?!?/span>
此前刑法修正案(六)已對(duì)刑法第一百三十四條做出了修改,擴(kuò)大了重大責(zé)任事故罪的犯罪主體范圍,并提高了刑罰,且新增了強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪這一罪名。現(xiàn)行刑法中,涉及生產(chǎn)安全事故領(lǐng)域的犯罪基本也是“結(jié)果犯”,屬于事后追責(zé)。而此次刑法修正案(十一)無論是對(duì)于強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪的條文修改,還是對(duì)重大責(zé)任事故罪的條文新增,均明確將安全生產(chǎn)事前違法行為入刑,“結(jié)果犯”和“危險(xiǎn)犯”均予以考慮,加大安全生產(chǎn)事故領(lǐng)域的刑事追責(zé),進(jìn)一步保護(hù)勞動(dòng)者的切身利益。
將刑法第一百四十一條修改為:“生產(chǎn)、銷售假藥的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金;對(duì)人體健康造成嚴(yán)重危害或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;致人死亡或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
“藥品使用單位的人員明知是假藥而提供給他人使用的,依照前款的規(guī)定處罰?!?/span>
將刑法第一百四十二條修改為:“生產(chǎn)、銷售劣藥,對(duì)人體健康造成嚴(yán)重危害的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;后果特別嚴(yán)重的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
“藥品使用單位的人員明知是劣藥而提供給他人使用的,依照前款的規(guī)定處罰?!?/span>
在刑法第一百四十二條后增加一條,作為第一百四十二條之一:“違反藥品管理法規(guī),有下列情形之一,足以嚴(yán)重危害人體健康的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;對(duì)人體健康造成嚴(yán)重危害或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金:
“(一)生產(chǎn)、銷售國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門禁止使用的藥品的;
“(二)未取得藥品相關(guān)批準(zhǔn)證明文件生產(chǎn)、進(jìn)口藥品或者明知是上述藥品而銷售的;
“(三)藥品申請(qǐng)注冊中提供虛假的證明、數(shù)據(jù)、資料、樣品或者采取其他欺騙手段的;
“(四)編造生產(chǎn)、檢驗(yàn)記錄的。
“有前款行為,同時(shí)又構(gòu)成本法第一百四十一條、第一百四十二條規(guī)定之罪或者其他犯罪的,依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。”
刑法修正案(十一)對(duì)刑法141、142條的修改明確了對(duì)制售劣藥犯罪規(guī)定與生產(chǎn)、銷售假藥罪同等處罰,增加了違反藥品管理法規(guī)的四種情形,加大了對(duì)假冒偽劣藥品生產(chǎn)、銷售、使用和檢驗(yàn)環(huán)節(jié)的刑事處罰力度。
特別引人注意的是,141條和142條刪除掉了假藥、劣藥的認(rèn)定以《中華人民共和國藥品管理法》的規(guī)定為準(zhǔn)的認(rèn)定條款,這意味著刑法上假藥、劣藥的認(rèn)定不再以以往行政管理標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定的假藥、劣藥作為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),而是以藥品是否會(huì)導(dǎo)致“足以嚴(yán)重危害人體健康”的嚴(yán)重危害后果作為假藥、劣藥的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。這也可以看作是進(jìn)一步回應(yīng)公眾基于“藥神案”而對(duì)我國刑法實(shí)質(zhì)公平的期待。
此外,修正案擴(kuò)大了生產(chǎn)、銷售假藥或劣藥罪的犯罪主體,細(xì)化了瀆職犯罪情形,明確了藥品使用單位人員的相關(guān)刑事責(zé)任。這意味著2021年3月1日起,藥品使用單位的人員若明知藥品是假藥或者劣藥而提供他人使用,提供藥品的行為亦構(gòu)成生產(chǎn)、銷售假藥或者劣藥罪。
廣義上的藥品使用單位有有醫(yī)院、婦幼保健院、疾病預(yù)防控制中心、防疫站、血防站、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)、計(jì)生服務(wù)站、戒毒所等,而根據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》的規(guī)定,藥品使用單位為醫(yī)療機(jī)構(gòu),也就是狹義上的藥品使用單位。究竟141、142條中藥品使用單位的范圍還需后續(xù)出臺(tái)相應(yīng)的司法解釋對(duì)其進(jìn)行定義。而在未有相關(guān)司法解釋作出定義之前,對(duì)藥品使用單位作限制解釋,即適用藥品管理法對(duì)于藥品使用單位的定義,更符合刑法的謙抑性原則。
將刑法第一百六十條修改為:“在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上有期徒刑,并處罰金。
“控股股東、實(shí)際控制人組織、指使實(shí)施前款行為的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金;數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上有期徒刑,并處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金。
“單位犯前兩款罪的,對(duì)單位判處非法募集資金金額百分之二十以上一倍以下罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照第一款的規(guī)定處罰。”
欺詐發(fā)行這一犯罪行為雖然被普遍認(rèn)為在資本市場活動(dòng)中性質(zhì)最為惡劣,但是在此次修正案之前,欺詐發(fā)行股票、債券這一犯罪行為往往涉案資金極高,但罪名的頂格刑期僅僅只有5年有期徒刑,存在嚴(yán)重的罪責(zé)相差太大的情況。刑法修正案(十一)對(duì)于這一罪名做出了重大修改:
1. 大幅提高刑期上限。對(duì)于特別嚴(yán)重情形可處五年以上有期徒刑,即意味著該罪刑期上限提高至15年有期徒刑;
2. 加大罰金力度。取消了個(gè)人罰金為非法募集資金金額的5%的上限限制,對(duì)單位的罰金由非法募集資金的1%-5%提高至20%-1倍;
3. 擴(kuò)大犯罪對(duì)象的認(rèn)定范圍:①增加“等發(fā)行文件”的表述,意味著今后處了招股說明書、認(rèn)股書、募集辦法,對(duì)于發(fā)行過程中涉及的所有文件存在欺詐行為,均可能構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪;②將存托憑證納入欺詐發(fā)行證券的范圍,且增加了“國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券”,為日后隨著經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展變化,而可能出現(xiàn)的新型證券品種均納入了規(guī)制范圍,為將來打擊欺詐發(fā)行其他證券品種的犯罪行為提供了法律依據(jù)。
4. 擴(kuò)大犯罪主體。控股股東、實(shí)際控制人組織指使實(shí)施欺詐發(fā)行的行為亦構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪,且明確控股股東、實(shí)際控制人的主體身份系單位時(shí)實(shí)行雙罰制,除處以罰金刑外,單位的直接負(fù)責(zé)主管人員和直接責(zé)任人員需受到刑事處罰。
將刑法第一百六十一條修改為:“依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。
“前款規(guī)定的公司、企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人實(shí)施或者組織、指使實(shí)施前款行為的,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致前款規(guī)定的情形發(fā)生的,依照前款的規(guī)定處罰。
“犯前款罪的控股股東、實(shí)際控制人是單位的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照第一款的規(guī)定處罰?!?/span>
與欺詐發(fā)行股票、詐騙罪一樣,違規(guī)披露、不披露重要信息罪在此次修正案之前,也存在罪責(zé)不一致的情形,與當(dāng)前推行的股票發(fā)行注冊制改革以信息披露為核心的理念不太相符。刑法修正案(十一)作出如下重大修改:
1. 大幅提高刑期上限。將該罪名的最高刑從3年有期徒刑提高至10年有期徒刑。
2. 加大罰金力度。取消該罪名的罰金最高20萬元的上限限制。
3. 進(jìn)一步明確控股股東、實(shí)際控制人的刑事責(zé)任。控股股東、實(shí)際控制人實(shí)施或者組織、指使實(shí)施信息違規(guī)披露或者不披露重要信息的,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致他人利益受損或者具有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為構(gòu)成本罪,且明確控股股東、實(shí)際控制人的主體身份系單位時(shí)實(shí)行雙罰制,除處以罰金刑外,單位的直接負(fù)責(zé)主管人員和直接責(zé)任人員需受到刑事處罰。
將刑法第一百六十三條第一款修改為:“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金?!?/span>
近年來民營企業(yè)員工刑事犯罪案件頻發(fā),其中非國家工作人員受賄罪這一罪名與職務(wù)侵占罪一樣均屬于高頻犯罪。此次修正案進(jìn)一步細(xì)化了該罪名的量刑范圍:
1. 數(shù)額較大的,由原來的五年以下有期徒刑或者拘役下調(diào)至三年以下有期徒刑或者拘役;
2. 數(shù)額巨大的,由原來的五年以上有期徒刑調(diào)整為三年以上十年以下有期徒刑;
3. 增加了數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)這一量刑范圍,提高了刑期上限,由原來的頂格刑期15年提高至無期徒刑。
4. 下調(diào)了財(cái)產(chǎn)刑力度,取消了沒收財(cái)產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)刑處罰,修改為罰金刑。
該條文的修改意味著對(duì)于民營企業(yè)高管的經(jīng)濟(jì)犯罪力度不斷加強(qiáng),但根據(jù)目前的司法解釋,非國家工作人員受賄罪數(shù)額較大的金額為6萬元,數(shù)額巨大的的金額為100萬元,后續(xù)應(yīng)該會(huì)出臺(tái)相應(yīng)的司法解釋對(duì)該罪名的犯罪數(shù)額所對(duì)應(yīng)的量刑范圍作出進(jìn)一步明確的規(guī)定。
將刑法第一百七十五條之一第一款修改為:“以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。”
騙取貸款罪是刑法修正案(六)新增設(shè)的罪名,目的是為了處理對(duì)于司法實(shí)踐中大量出現(xiàn)不以非法占有為目的的騙貸行為。但隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,民營企業(yè)為了自身的經(jīng)營需要,在融資過程中可能存在不以非法占有為目的而以違規(guī)方式從銀行獲取貸款的情況。對(duì)于這一情況究竟是否入罪,司法實(shí)踐中存在較多的爭議:公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為如果騙取貸款數(shù)巨大或者特別巨大,即便未造成損失,也屬于其他嚴(yán)重情節(jié),應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任,2010年最高人民檢察院與公安部聯(lián)合制定的《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)(二)》規(guī)定了騙貸100萬和損失20萬兩個(gè)入罪標(biāo)準(zhǔn),而最高人民法院在相關(guān)案件批復(fù)中明確如果提供足額真實(shí)抵押,即便采用欺騙手段從銀行獲取貸款的數(shù)額特別巨大,也不能被認(rèn)定為“其他嚴(yán)重情節(jié)”。因此,在實(shí)踐中對(duì)于騙取貸款數(shù)額巨大或者特別巨大,但提供了足額真實(shí)的擔(dān)保的情況,全國各地出現(xiàn)了不同的判例。
刑法修正案(十一)刪除了本罪起刑檔中“有其他嚴(yán)重情節(jié)”這一犯罪后果的規(guī)定,調(diào)整了騙取貸款罪的入罪門檻,騙取貸款罪在起刑檔中成為了單純的結(jié)果犯罪,受害主體僅限于銀行或其他金融機(jī)構(gòu),且必須造成重大損失。這意味著民營企業(yè)出于經(jīng)營需要,即便在從銀行或其他金融機(jī)構(gòu)獲取貸款的融資的過程中存在一些違規(guī)行為,但主觀上無非法占有目的,客觀上未給銀行或其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的,一般不作為犯罪處理。該條款的修改是典型的貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的舉措,針對(duì)民營企業(yè)融資難的實(shí)際問題而在刑法上作出相應(yīng)調(diào)整,適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要,避免不必要的刑罰擴(kuò)張。
需要注意是,在本罪的升格刑檔內(nèi)依然存在有其他特別嚴(yán)重情節(jié)入罪的規(guī)定。但目前我國尚無相關(guān)司法解釋明確“特別嚴(yán)重情節(jié)”的騙貸數(shù)額,實(shí)踐中也存在評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)不一的問題。刑法修正案(十一)對(duì)騙取貸款罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整,那么在修正案正式施行之前,應(yīng)及時(shí)出臺(tái)相關(guān)司法解釋對(duì)該罪名中造成重大損失、特別重大損失的數(shù)額認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及“其他特別嚴(yán)重情節(jié)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作出相應(yīng)調(diào)整。
十二、【非法吸收公眾存款罪】
將刑法第一百七十六條修改為:“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑,并處罰金。
“單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照前款的規(guī)定處罰。
“有前兩款行為,在提起公訴前積極退贓退賠,減少損害結(jié)果發(fā)生的,可以從輕或者減輕處罰。”
【安理律師解讀】
近幾年,由于P2P平臺(tái)的不斷暴雷,非法吸收公眾存款罪成為金融領(lǐng)域最為高發(fā)的罪名之一。針對(duì)近年來“非吸案的涉案金額日漸驚人,原刑罰于事前不足以阻嚇,于事后不足以罪責(zé)一致”的司法實(shí)踐情況,刑法修正案(十一)對(duì)該罪名作出了進(jìn)一步完善,加大了懲治力度:
1. 增設(shè)了數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)這一量刑范圍,將最高刑10年有期徒刑提高至十年以上有期徒刑,即法定最高刑提高至15年有期徒刑;
2. 加大了罰金刑力度,取消了罰金刑的上限限制;
3. 公訴前積極退贓退賠的行為由原本的酌定從寬情節(jié),明確為屬于該罪名法定的可從輕或減輕的從寬量刑情節(jié)。
將刑法第一百八十二條第一款修改為:“有下列情形之一,操縱證券、期貨市場,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:
“(一)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的;
“(二)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的;
“(三)在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約的;
“(四)不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的;
“(五)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的;
“(六)對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測或者投資建議,同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的;
“(七)以其他方法操縱證券、期貨市場的?!?/span>
操縱證券、期貨市場作為資本市場中最為常見且多發(fā)的犯罪行為,因?yàn)槠漭^強(qiáng)的專業(yè)性和多樣化的操縱方法,犯罪手段往往十分隱蔽。此次刑法修正案之前刑法對(duì)于操縱證券、期貨市場罪雖規(guī)定的犯罪情節(jié)僅有三種類型,在資本市場更新?lián)Q代速度極快的今天,這三種類型已經(jīng)屬于實(shí)踐中很少存在的傳統(tǒng)操作類型,司法實(shí)踐中對(duì)于構(gòu)成犯罪的新型操縱情形往往是引用兜底條款進(jìn)行刑事追責(zé)。此次修正案對(duì)刑法第182條進(jìn)行修改,新增了三種操縱情形,與新證券法規(guī)定相銜接,明確對(duì)“幌騙交易操縱”、“蠱惑交易操縱”和“搶帽子交易操縱”( 如:電視廣播中所謂的“金融專家”“股市名嘴”)等新型操縱市場行為追究刑事責(zé)任。
將刑法第一百九十一條修改為:“為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì),有下列行為之一的,沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:
“(一)提供資金帳戶的;
“(二)將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;
“(三)通過轉(zhuǎn)帳或者其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)移資金的;
“(四)跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的;
“(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。
“單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照前款的規(guī)定處罰?!?/span>
“自洗錢”是指行為人在實(shí)施上游犯罪之后,對(duì)違法犯罪所得及其收益進(jìn)行“清洗”以使之合法化的行為。在刑法修正案(十一)之前,我國刑法第191條并未對(duì)洗錢罪的主體作出明確具體的規(guī)定,而洗錢罪又由我國傳統(tǒng)的窩贓罪衍生而來,在窩贓罪中的上游犯罪主體一般不能構(gòu)成窩贓罪的主體,因此傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為洗錢罪的上游犯罪主體一般不能成為洗錢罪的主體,“自洗錢”這一行為在實(shí)踐中一般作為上游犯罪的量刑情節(jié)予以考慮。
在刑法修正案(十一)正式公布之前,刑法修正案(十一)草案二稿中擬修改洗錢罪,將實(shí)施一些嚴(yán)重犯罪后的“自洗錢”明確為犯罪,同時(shí)完善有關(guān)洗錢行為方式,增加地下錢莊通過“支付”結(jié)算方式洗錢等。但此次修正案中并未見到草案中關(guān)于修改洗錢罪的所有條款。但令人矚目的是,修正案刪除了洗錢罪條款中“明知”和“協(xié)助”的表述—— 原洗錢罪的主觀和客觀構(gòu)成要件中的原核心條件,根據(jù)本次刑法修正的官方口徑和修改后的條文表述的意思來看,該條的修改主要就是為了將“自洗錢”行為納入刑法規(guī)制領(lǐng)域——上游犯罪主體為了掩飾、隱瞞自己的上游犯罪所得及收益的來源和性質(zhì)而實(shí)施“洗錢”行為的,亦構(gòu)成洗錢罪。修正案生效后,特定的上游犯罪的行為人一旦“自洗錢”的,則將被數(shù)罪并罰。這也將有助于追逃追贓工作的進(jìn)一步深入展開。
此外,該罪名取消了罰金刑上限限制。
將刑法第一百九十二條修改為:“以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處七年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。
“單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照前款的規(guī)定處罰?!?/span>
刑法修正案(十一)調(diào)整了集資詐騙罪的刑罰結(jié)構(gòu),取消了集資詐騙罪罰金刑的上限限制,明確了單位也可作為該罪的犯罪主體,加大了對(duì)個(gè)人和單位犯集資詐騙罪的刑罰力度。
將刑法第二百條修改為:“單位犯本節(jié)第一百九十四條、第一百九十五條規(guī)定之罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,可以并處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金?!?/span>
該條文的修改系基于集資詐騙罪對(duì)犯罪主體和罰金刑進(jìn)行了修改,因而作出相應(yīng)的調(diào)整。
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