
《民法典》第二百一十五條確立了債權(quán)(原因)行為和物權(quán)(結(jié)果)行為的區(qū)分原則,該原則強(qiáng)調(diào)合同等原因行為的效力應(yīng)受《民法典》合同編的調(diào)整,物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅等物權(quán)變動(dòng)則受《民法典》物權(quán)編的規(guī)制,原因行為的效力不受物權(quán)變動(dòng)要件的影響,對(duì)于保護(hù)交易安全具有重要作用。
《民法典》確立了不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)讓登記生效原則,未經(jīng)登記的,不得對(duì)抗第三人。同時(shí)還規(guī)定,不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)合同,“除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外,自合同成立時(shí)生效;未辦理物權(quán)登記的,不影響合同效力?!?strong>審判實(shí)踐中,物權(quán)合同只要符合法律規(guī)定的生效條件,即應(yīng)認(rèn)定合同有效。合同生效后,當(dāng)事人未依約辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的,違約方應(yīng)承擔(dān)因物權(quán)不能轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),但絕不能以未辦理物權(quán)變動(dòng)手續(xù)為由,認(rèn)定合同無效或未生效。
針對(duì)物權(quán)行為對(duì)債權(quán)行為效力影響的問題,立法及司法審判實(shí)踐經(jīng)歷了一定的演進(jìn)過程,具體情況如下:
1. (1999年10月1日起施行)《合同法》第五十一條規(guī)定,無處分權(quán)的人處分他人財(cái)產(chǎn),經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或無處分權(quán)的人訂立合同后取得處分權(quán)的,該合同有效。該規(guī)定生效后,針對(duì)無權(quán)處分簽訂的合同,司法審判中是直接按照無效合同進(jìn)行處理的。
2. 2009年6月22日由最高人民法院審判委員會(huì)第1469次會(huì)議通過,自2009年9月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十五條規(guī)定,承租人經(jīng)出租人同意將租賃房屋轉(zhuǎn)租給第三人時(shí),轉(zhuǎn)租期限超過承租人剩余租賃期限的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定超過部分的約定無效。但出租人與承租人另有約定的除外。第十六條規(guī)定,出租人知道或者應(yīng)當(dāng)知道承租人轉(zhuǎn)租,但在六個(gè)月內(nèi)未提出異議,其以承租人未經(jīng)同意為由請(qǐng)求解除合同或者認(rèn)定轉(zhuǎn)租合同無效的,人民法院不予支持。依據(jù)該規(guī)定,在租賃合同中,針對(duì)無權(quán)處分出租合同,不再當(dāng)然的認(rèn)定為無效。
3. 2012年3月31日最高人民法院審判委員會(huì)第1545次會(huì)議討論通過,自2012年7月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋 》第三條規(guī)定,當(dāng)事人一方以出賣人在締約時(shí)對(duì)標(biāo)的物沒有所有權(quán)或者處分權(quán)為由主張合同無效的,人民法院不予支持。出賣人因未取得所有權(quán)或者處分權(quán)致使標(biāo)的物所有權(quán)不能轉(zhuǎn)移,買受人要求出賣人承擔(dān)違約責(zé)任或者要求解除合同并主張損害賠償?shù)?,人民法院?yīng)予支持。依據(jù)該規(guī)定,在買賣合同案件中,無權(quán)處分并不影響合同效力。而基于無權(quán)處分導(dǎo)致合同不能履行的問題,因出賣人不享有處分權(quán)而處分標(biāo)的物構(gòu)成根本違約,另一方可以主張要求解除合同,但并非以確認(rèn)合同無效的方式來進(jìn)行救濟(jì)。也就是說,在出賣人對(duì)標(biāo)的物不享有物權(quán)的情況下,對(duì)外出售標(biāo)的物的,并不因?yàn)闃?gòu)成無權(quán)處分而導(dǎo)致合同無效。
4. 《民法典》買賣合同部分第五百九十七條:因出賣人未取得處分權(quán)致使標(biāo)的物所有權(quán)不能轉(zhuǎn)移的,買受人可以解除合同并請(qǐng)求出賣人承擔(dān)違約責(zé)任。法律、行政法規(guī)禁止或者限制轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的物,依照其規(guī)定。
從以上演進(jìn)過程可以看到,我國(guó)立法最初并未嚴(yán)格明確區(qū)分物權(quán)行為與債權(quán)行為,從而導(dǎo)致有很長(zhǎng)一段時(shí)期針對(duì)無權(quán)處分的合同被認(rèn)定為無效的情形,隨著法律的發(fā)展,司法審判也逐漸形成統(tǒng)一的思路與標(biāo)準(zhǔn),即無權(quán)處分并非導(dǎo)致合同無效的情形,合同仍屬有效,但無權(quán)處分會(huì)影響合同的實(shí)際履行,即處分人無履行能力,從而導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行,另一方可以主張解除合同并要求無權(quán)處分人承擔(dān)違約責(zé)任。
最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的解釋(一)》第四條規(guī)定,“合同法實(shí)施以后,人民法院確認(rèn)合同無效,應(yīng)當(dāng)以全國(guó)人大及其黨委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù),不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)?!奔?strong>合同無效應(yīng)當(dāng)以全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù),不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。違反法律、行政法規(guī)的一般性規(guī)定的合同,不再被確認(rèn)為無效。
依據(jù)最高院(2017)最高法民終529號(hào)的裁判邏輯,法院在認(rèn)定違反規(guī)章導(dǎo)致合同無效的情形時(shí),按照以下邏輯梳理:第一,應(yīng)確定適用的規(guī)章與上位法的立法目的一致;第二,確認(rèn)該規(guī)章未與上位法相沖突,具有實(shí)質(zhì)上的正當(dāng)性合法性;第三,違反該規(guī)章將導(dǎo)致行業(yè)風(fēng)險(xiǎn),妨礙行業(yè)發(fā)展;最后,違反該規(guī)章將可能損害社會(huì)公共利益。
《九民紀(jì)要》第二條規(guī)定,違反規(guī)章的合同效力:違反規(guī)章一般情況下不影響合同效力,但該規(guī)章的內(nèi)容涉及金融安全、市場(chǎng)秩序、國(guó)家宏觀政策等公序良俗的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。人民法院在認(rèn)定規(guī)章是否涉及公序良俗時(shí),要在考察規(guī)范對(duì)象基礎(chǔ)上,兼顧監(jiān)管強(qiáng)度、交易安全保護(hù)以及社會(huì)影響等方面進(jìn)行慎重考量,并在裁判文書中進(jìn)行充分說理。
上述規(guī)定明顯突破了《合同法》第五十二條及《合同法司法解釋一》第四條所明確的認(rèn)定合同無效的依據(jù)僅為法律、行政法規(guī)的規(guī)定,有限度的將規(guī)章列為認(rèn)定合同無效的依據(jù),即所違反的規(guī)章系涉及金融安全、市場(chǎng)秩序、國(guó)家宏觀政策等公序良俗的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。
以房屋租賃合同為例,現(xiàn)實(shí)中租賃合同案件主張合同無效的情形:1. 不具備使用條件:未經(jīng)竣工驗(yàn)收的房屋、違章建筑、臨建、拆遷房屋;2. 無權(quán)出租:?jiǎn)挝还夥?、擅自出租他人房屋,二房東超越原租期出租房屋;3. 不符合商用條件,未辦理消防驗(yàn)收、僅供住宅用途。針對(duì)第一種情況,《商品房屋租賃管理辦法》第六條 有下列情形之一的房屋不得出租:(一)屬于違法建筑的;(二)不符合安全、防災(zāi)等工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的;(三)違反規(guī)定改變房屋使用性質(zhì)的;(四)法律、法規(guī)規(guī)定禁止出租的其他情形。但《商品房屋租賃管理辦法》屬于部門規(guī)章。因此,針對(duì)違章、臨建、違法轉(zhuǎn)租的房屋建立的房屋租賃合同,一般不被認(rèn)定為無效,除非涉及公序良俗等因素的,而是認(rèn)為屬于政策原因?qū)е聼o法實(shí)際使用的,而按照合同解除予以處理。第二、第三種情況的嚴(yán)重及危害程度遠(yuǎn)低于第一種情況,舉重以明輕,當(dāng)然也不會(huì)產(chǎn)生導(dǎo)致合同無效的后果。
根據(jù)《民法典》第一百四十四條、第一百四十六條、第一百五十三條關(guān)于無效的民事法律行為的規(guī)定以及《民法典》第五百零八條“本編對(duì)合同的效力沒有規(guī)定的,適用本法第一編第六章的有關(guān)規(guī)定”,無效合同的種類應(yīng)該包括如下幾種:(一)無民事行為能力人簽訂的合同;(二)行為人與相對(duì)人以虛假的意思表示簽訂的合同;(三)行為人與相對(duì)人惡意串通,損害他人合法權(quán)益的合同;(四)違背公序良俗的合同;(五)違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同。根據(jù)《合同法解釋(二)》第十四條規(guī)定和《九民紀(jì)要》第三十條規(guī)定,《民法典》第一百五十三條中的“強(qiáng)制性規(guī)定”僅指效力性強(qiáng)制性規(guī)定。
可見,強(qiáng)制性規(guī)范區(qū)別為效力性規(guī)范和管理性規(guī)范(或取締性規(guī)范),二者區(qū)分的理論基礎(chǔ)在于,效力性規(guī)范著重于違反行為之法律行為價(jià)值,以否認(rèn)其法律效力為目的。管理性規(guī)范著重于違反行為之事實(shí)行為價(jià)值,以禁止其行為為目的,違反管理性規(guī)范的,合同未必?zé)o效。
效力性規(guī)范,指法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反了這些禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或者合同不成立的規(guī)范;或者是法律及行政法規(guī)雖然沒有明確規(guī)定違反這些禁止性規(guī)范后將導(dǎo)致合同無效或者不成立,但是違反了這些禁止性規(guī)范后如果使合同繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的規(guī)范。
管理性規(guī)范或取締性規(guī)范,指法律及行政法規(guī)沒有明確規(guī)定違反此類規(guī)范將導(dǎo)致合同無效或者不成立,而且違反此類規(guī)范后如果使合同繼續(xù)有效也并不損害國(guó)家或者社會(huì)公共利益,而只是損害當(dāng)事人的利益的規(guī)范。
對(duì)于強(qiáng)制性效力性規(guī)定的區(qū)分方法,王利明教授提出三分法:第一,法律、法規(guī)規(guī)定違反該規(guī)定,將導(dǎo)致合同無效或不成立的,為當(dāng)然的效力性規(guī)定;第二,法律、法規(guī)雖然沒有規(guī)定:違反其規(guī)定,將導(dǎo)致合同無效或不成立。但違反該規(guī)定若使合同繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,這也屬于效力性規(guī)定;第三,法律、法規(guī)沒有規(guī)定:違反其規(guī)定,將導(dǎo)致合同無效或不成立,雖然違反該規(guī)定,但若使合同繼續(xù)有效并不損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,而只是損害當(dāng)事人利益的,屬于管理性規(guī)定。
例如,要求企業(yè)須在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng),即屬管理性規(guī)定,違反此規(guī)定超范圍經(jīng)營(yíng)的,該行為并不當(dāng)然無效;但違法經(jīng)營(yíng)需要許可證的食品藥品等,即違反效力性規(guī)定,其行為當(dāng)然無效。
《九民紀(jì)要》第三十條規(guī)定,下列強(qiáng)制性規(guī)定,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為:"效力性強(qiáng)制性規(guī)定":(1)強(qiáng)制性規(guī)定涉及金融安全、市場(chǎng)秩序、國(guó)家宏觀政策等公序良俗的;(2)交易標(biāo)的禁止買賣的,如禁止人體器官、毒品、槍支等買賣;(3)違反特許經(jīng)營(yíng)規(guī)定的,如場(chǎng)外配資合同;交易方式嚴(yán)重違法的,如違反招投標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)性締約方式訂立的合同;(4)交易場(chǎng)所違法的,如在批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。關(guān)于經(jīng)營(yíng)范圍、交易時(shí)間、交易數(shù)量等行政管理性質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)定,一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為"管理性強(qiáng)制性規(guī)定"。
由上可以看出,即使是違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同也并不當(dāng)然無效,而只有在上述規(guī)定屬于效力性強(qiáng)制性規(guī)定時(shí)才導(dǎo)致合同無效。另外基于合同相對(duì)性原理,違反了管理性規(guī)范的合同可能涉及行政管理的范疇,但并不影響合同的效力,即民事責(zé)任與行政責(zé)任是相互獨(dú)立的,違反管理性規(guī)定的合同可能產(chǎn)生行政責(zé)任,但并不必然導(dǎo)致合同無效。
《民法典》第四百九十六條規(guī)定,格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定,并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款。
采用格式條款訂立合同的,提供格式條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù),并采取合理的方式提示對(duì)方注意免除或者減輕其責(zé)任等與對(duì)方有重大利害關(guān)系的條款,按照對(duì)方的要求,對(duì)該條款予以說明。提供格式條款的一方未履行提示或者說明義務(wù),致使對(duì)方?jīng)]有注意或者理解與其有重大利害關(guān)系的條款的,對(duì)方可以主張?jiān)摋l款不成為合同的內(nèi)容。
《民法典》第四百九十七條規(guī)定,有下列情形之一的,該格式條款無效:(一)具有本法第一編第六章第三節(jié)和本法第五百零六條規(guī)定的無效情形;(二)提供格式條款一方不合理地免除或者減輕其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、限制對(duì)方主要權(quán)利;(三)提供格式條款一方排除對(duì)方主要權(quán)利。
從上述規(guī)定可以看出:1. 提供合同文本的一方并非當(dāng)然就是格式合同提供方,有些交易文本本身就不容修改,交易雙方對(duì)此明知并接受此種方式,僅僅以合同文本是對(duì)方提供從而主張構(gòu)成格式合同并要求確認(rèn)全部合同無效的,一般并不會(huì)當(dāng)然得到法院的支持;2. 格式條款提供方免除或者減輕己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、限制對(duì)方主要權(quán)利的條款無效,《民法典》中增加了“不合理地”的限制;出現(xiàn)上述條款,首先要求格式提供方已經(jīng)做出提示和明確說明,其次還要求條款具有合理性,才會(huì)被認(rèn)定為有效的;3. 《民法典》區(qū)分了“限制對(duì)方主要權(quán)利”和“排除對(duì)方主要權(quán)利”兩種情況,提供格式條款的一方排除對(duì)方主要權(quán)利的條款都是無效的,并沒有以“不合理”的前提,說明不允許出現(xiàn)“合理地”排除對(duì)方主要權(quán)利的條款,也說明對(duì)方的主要權(quán)利不容排除。
例如在(2020)粵01民終14465號(hào)某廣告公司與某科技公司服務(wù)合同糾紛案件中,某科技公司作為甲方與某廣告公司作為乙方簽訂《智慧人居會(huì)員服務(wù)宣傳片視頻制作服務(wù)合同》,約定甲方委托乙方制作科技節(jié)視頻服務(wù)等事宜。事后,某廣告公司主張是某科技公司制作的格式合同,廣告公司沒有修改的權(quán)利,以及部分合同條款為霸王條款,如果不簽署科技公司就會(huì)和其他公司合作。
法院認(rèn)為,涉案合同沒有法律規(guī)定的合同無效、免責(zé)條款無效,或者提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的情形,雙方之間是平等的商業(yè)主體,某廣告公司在收到某科技公司發(fā)送的合同電子版后沒有提出異議,其為了獲取與某科技公司合作的商業(yè)機(jī)會(huì)自愿簽署涉案合同,是某廣告公司的真實(shí)意思表示,內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,屬合法有效的合同,雙方均應(yīng)按約履行。
再如在劉某與某技術(shù)公司買賣合同糾紛案中,法院就認(rèn)為,消費(fèi)者享有自主選擇商品或者服務(wù)的權(quán)利,有權(quán)自主選擇商品品種或者服務(wù)方式,自主決定購(gòu)買或者不購(gòu)買任何一種商品。經(jīng)營(yíng)者不得以格式條款、通知、聲明、店堂告示等方式,作出排除或者限制消費(fèi)者權(quán)利、減輕或免除經(jīng)營(yíng)者責(zé)任、加重消費(fèi)者責(zé)任等對(duì)消費(fèi)者不公平、不合理的規(guī)定,不得利用格式條款并借助技術(shù)手段強(qiáng)制交易。格式條款、通知、聲明、店堂告示等含有前款所列內(nèi)容的,其內(nèi)容無效。
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